簡政放權助推證券公司次級債發展
- 發佈時間：2014-11-01 23:31:08 來源：上交所網站 責任編輯：畢曉娟
2014年9月18日，民生證券、渤海證券發行的證券公司次級債券將在上海證券交易所債券交易平臺正式掛牌，證券公司次級債券規模進一步擴容。這是繼今年6月26日國內首單向所屬轄區證監局事後備案的次級債 -光大證券次級債券在上交所掛牌之後，多家證券公司事後備案發行的次級債券在上交所掛牌。
根據《國務院關於取消和下放一批行政審批項目的決定》（國發〔2014〕5號），證監會于2014年2月21日發佈公告（證監會公告〔2014〕10號），決定取消證券公司借入次級債券的行政審批，證券公司在次級債券發行完成後，向所屬轄區證監局事後備案，在文件齊備的前提下，證監局將向備案申請人出具備案回執。
事後備案有利於提高證券公司次級債的發行效率，使證券公司能夠更加自主靈活地選擇發行窗口，降低發行成本，推動次級債成為證券公司一種高效、穩定的融資工具。近年來，隨著證券行業競爭的加劇和創新範圍的擴大，證券公司對資本規模的要求越來越高。發行次級債能夠充實凈資本，提高證券公司的市場競爭力和抗風險能力，為證券公司開展業務創新提供有效資金支援。
自《證券公司次級債管理規定》發佈以來，上交所先後為國泰君安、中信證券、中信建投等20多家證券公司發行的次級債券提供掛牌服務，累計發行總額超過600億元，為解決證券公司融資限制、拓寬證券公司融資渠道起到積極作用。
去年以來，上交所推出多項舉措，推進債券市場創新發展，提升金融服務水準。為提高登記掛牌效率，上交所為債券登記掛牌提供一站式服務，證券公司發行次級債向上交所遞交登記掛牌申請材料，上交所與中國結算上海分公司在5個工作日完成債券登記掛牌工作。此外，為提高債券二級市場流動性，降低發行人融資成本，上交所還將於今年推出由交易雙方自主談判、協議成交的質押式協議回購，該創新業務既可為公募債券産品，還可為證券公司次級債等非公開發行産品提供流動性支援和回購融資功能。
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