中國銀行間市場交易商協會發佈自律處分資訊
- 發佈時間：2015-02-28 08:35:19 來源：金融時報 責任編輯：張明江
中國銀行間市場交易商協會日前發佈的最新一期自律處分資訊顯示，中國工商銀行、中信銀行(601998,股吧)股份有限公司作為債務融資工具“13浙建投MTN001”主承銷商，在獲知發行人浙江省建設投資集團有限公司整合下屬子公司少數股東權益事項後未及時組織召開持有人會議，違反了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具持有人會議規程》的規定。依據相關自律規定，經自律處分會議審定，給予工商銀行、中信銀行誡勉談話處分，並處責令改正。
華通路橋集團有限公司(以下簡稱“華通路橋”)作為相關債務融資工具發行人，在“13華通路橋CP001”存續期間未準確、完整的對“公司實質控制人兼董事長王國瑞被當地紀檢委要求協助調查並無法履行職責”的重大事項進行資訊披露。聯合資信評估有限公司(以下簡稱“聯合資信”)在對華通路橋集團有限公司及其相關債項開展評級工作過程中初評和跟蹤評級均未實地調查、“13華通路橋CP001”2013年跟蹤項目組只有一位分析師、評級訪談記錄不全、評級訪談對象以及評級利益衝突管理等方面違反銀行間債券市場相關自律規定。依據相關自律規定，經自律處分會議審定，給華通路橋通報批評處分，並處責令改正；給予責任人孟慶勳、李防修、耿乃莊誡勉談話處分，並處強制培訓。給予聯合資信通報批評處分，並處責令改正，給予責任人劉小平誡勉談話處分，並處強制培訓。
廣西有色金屬集團有限公司（以下簡稱“廣西有色”)作為“12桂有色MTN1”發行人，未及時披露其變更募集資金用途的資訊，且補充披露公告以及2013年年度經審計報告中所披露的募集資金用途亦與實際情況不符。依據相關自律規定，經自律處分會議審定，給予廣西有色誡勉談話處分，並處責令改正；給予責任人張福利、林玉星、梁全超誡勉談話處分，並處責令改正。
重慶小康工業集團有限公司（以下簡稱“重慶小康”）作為相關債務融資工具發行人，在非金融企業債務融資工具2014年半年度財務資訊披露工作中未按期在銀行間市場披露公司2014年上半年報。依據相關自律規定，經自律處分會議審定，給予重慶小康通報批評處分，並處責令改正；給予責任人張興海先生、孟剛先生、劉德林先生通報批評處分，並處強制培訓。
