12月29日晚間,匹凸匹發佈公告稱,收到上海證監局下發的《行政處罰事先告知書》,監管部門針對其資訊披露違規案已調查完畢,決定對公司、實際控制人鮮言及多位前董監高做出總計98萬元的處罰。截至目前,上述被罰時任董監高均已辭職。

　　擔保、訴訟重大事項披露多次違規

　　在今年的2015年4月29日,尚未改名匹凸匹的多倫股份因信披違規收到中國證監會《調查通知書》,被立案調查。此次調查結論與之相關。

　　《告知書》稱,經查明,匹凸匹涉嫌違法的事實包括,2013年到2014年匹凸匹未按規定披露控股子公司荊門漢通的多項重大事件,以及2013年年報中有未披露對外重大擔保事項。

　　上述擔保事項中,包括荊門漢通于2013年3月2日簽署《擔保函》發生對外擔保3500萬元和2013年12月31日簽署《擔保函》發生對外擔保2000萬元的事項。據了解,這兩次總價5500萬元的擔保,直到荊門漢通被借款方告上了法庭才“露餡”。該案件經法院裁定,對荊門漢通部分尚未開發的土地採取了訴前財産保全措施,進行了查封。而上市公司匹凸匹在收到應訴通知書之初,仍未及時披露訴訟資訊,直到2015年4月上海證監局對匹凸匹採取責令公開説明措施,這個重大訴訟事項才被“首次對外公開披露”。

　　《告知書》還指出,在2014年10月28日,荊門漢通向當地公安局報案,稱荊門漢通發現股東公章被私刻,並被偽造了一份股東會決議,這份決議批准荊門漢通在旗下一塊未開發的土地上設立擔保,且對外擔保額高達4.2億元。直到2015年4月29日,匹凸匹才首次公開披露了上述4.2億的擔保事項。

　　上海證監局決定,對匹凸匹公司責令改正,給予警告,並處以40萬元罰款;對時任董事長的鮮言給予警告,並處以30萬元罰款;對時任董事財務總監的怦燕樺給予警告,並處以10萬元罰款;另對6名時任董事、獨立董事、監事長、監事給予警告,並分別處以3萬元罰款。

　　值得注意的是,截至目前,上述董監高均已辭職。

　　今年多次被調查或被罰

　　匹凸匹公司原名多倫股份,今年5月對公司名稱和經營範圍進行了變更,聲稱立志做中國首家網際網路金融上市公司,因此公司名取了P2P的諧音。

　　此次改名引起了上交所的關注,上交所于5月8日發函詢問,要求多倫股份就本次改名所涉及的業務變更的可行性進行論證,以及披露主營業務調整的具體安排,並進行專項風險提示。

　　就在因改名被問詢的前一個月,即2015年4月28日,時任多倫股份董事長兼董秘的鮮言,因在股權轉讓以及公司實際控制人是否變更等問題上,資訊披露不及時,被證監會予以公開譴責。

　　另外,該公司在2015年內還多次被調查。其中就包括2015年4月29日,因信披違規收到中國證監會《調查通知書》,被立案調查。6月15日,更名不久的匹凸匹又收到中國證監會《調查通知書》,因“多倫股份”異常交易案,證監會決定到公司調查取證。

　　一個月後,該公司再次遭受處罰。7月20日晚間,匹凸匹發佈公告稱,第一大股東多倫投資(香港)有限公司因涉嫌短線交易上海多倫實業股份有限公司股票一案,收到證監會上海監管局《行政處罰事先告知書》。