北京證監局排查私募風險 或是A股又一承壓因素

　　在3000點上方“不溫不火”近一個月後，7月27日，兩市驚現放量暴跌。截至收盤，滬指下跌1.91%失守3000點，創業板指更是暴跌5.45%。對此有市場人士分析稱，今日有媒體報道的銀行理財監管趨嚴或是暴跌誘因之一。

　　與此同時，記者從多家位於北京的私募機構處獲悉，北京證監局于7月25日下發了《北京證監局關於在北京市開展私募基金風險排查專項行動的通知》(下稱“《通知》”)，在北京全市範圍內開展私募基金風險排查專項行動。

　　記者獲得的《通知》內容顯示，本次排查的對象包括註冊地在北京的私募機構，和註冊地不在北京、但辦公地在北京的私募機構。

　　本次風險排查行動的內容包括：一、線上填報自查情況表，需填寫系統中的《私募基金調查表》、《機構基本情況調查表》，其中一項重要數據是2016年2季度(即截至2016年6月30日)的存量數據，在2016年7月31日前填報完成， 2016年6月24日之後在協會登記的私募基金管理人無需參與本次填報。二、簽署《北京地區私募基金管理人誠信合規經營倡議書》。

　　在《通知》中，北京證監局表示，近年來，我國私募基金行業蓬勃發展，已成為支援多層次資本市場發展的重要力量。伴隨著發展的同時，私募基金領域亦有不少風險隱患，損害投資人利益、危害資本市場穩定的現象時有發生，亟需加強行業事中事後監管。開展本次活動，是為了進一步摸清北京市私募基金風險底數，維護首都正常經濟秩序和社會穩定。

　　“我們內部基本沒怎麼討論這個事情，就是前天接到通知，然後對應著填寫了一下。主要是截至二季度的規模和一些基礎資訊。”一家北京的百億級私募機構人士認為，本次北京證監局組織的自查行動更多是摸底風險，與今日市場跳水大跌的因果關係不大。

　　而北京另一家大型知名私募機構的內部人士向記者表示，“自主發行和投顧産品應該都要填，我們理解是在配合’新八條底線’，做好包括非法集資、高杠桿在內的風險排查。”

　　7月18日，資管新規“新八條底線”《證券期貨經營機構私募資産管理業務運作管理暫行規定》正式實施，按照規定，私募基金管理人參照執行。“新八條底線”中對於通過券商資管、基金子公司發投顧産品的私募管理人有一項“3+3”規定：具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績的投資管理人員不少於3人。

　　除此之外，“新八條底線”中資管産品的杠桿倍數被明顯收緊，未來在規定限制之外的杠桿産品將不能生存。“按照證監局的要求，如果有結構化産品，是要把産品設計、杠桿情況也上報的。摸底轄區私募使用杠桿的情況應該也是目的之一。”上述私募人士説。

　　“自查範圍包括北京註冊的和在北京有辦公的，感覺是屬地監管，所以也不排除之後上海深圳也會這種自查。”前述百億級私募機構人士稱。

　　而其實2個月之前，廣東證監局便已組織過一次私募自查。5月19日，廣東證監局對轄區內私募機構下發《關於組織轄區私募基金管理機構開展自查工作的通知》，要求全面排查內部風險控制和合規管理漏洞，搜尋各項業務可能存在的違法違規問題及風險隱患。

　　與本次北京證監局的排查重點不同，彼時廣東證監局的排查重點是“是否兼營P2P、眾籌等非私募基金業務”，按照規定，各私募機構需在6月15日前提交自查報告。

　　下附北京證監局通知全文：

　　北京證監局關於在北京市開展私募基金風險排查專項行動的通知

　　各私募機構：

　　近年來，我國私募基金行業蓬勃發展，已成為支援多層次資本市場發展的重要力量。同時，伴隨著發展的同時，私募基金領域亦有不少風險隱患，損害投資人利益、危害資本市場穩定的現象時有發生，亟需加強行業事中事後監管。為進一步摸清北京市私募基金風險底數，維護首都正常經濟秩序和社會穩定，根據上級有關工作部署，我局近期在全市範圍開展一次私募基金風險排查專項行動。請貴公司配合做好以下工作：

　　1.線上填報自查情況表

　　請各公司在接到本通知後儘快登陸下面網址(互金企業自查表)，認真填寫系統中的《私募基金調查表》、《機構基本情況調查表》，表中數據要如實反映貴公司情況。各公司應于2016年7月31日前填報完成。網址http://zicha-bj.jinguantong.com.cn：18080/login.jsp，登錄方式及填報要求：

　　(1)註冊地在北京的公司，首選用公司的工商註冊號登陸(可查詢公司營業執照或到北京市企業信用資訊網查詢)；如無法登陸，可嘗試用公司的統一社會信用代碼登陸。

　　(2)註冊地不是北京的公司(辦公地在北京)，用戶名為公司統一社會信用代碼的第9-16位數字；如無法登陸，可嘗試用公司的統一社會信用代碼登陸；

　　上述登陸初始密碼： XXXX；登陸後，請儘快修改登陸密碼。

　　如上述三種方式均無法登陸，請統一按照登陸界面下載並填寫《企業註冊申請表》資訊，併發送到該頁面指定郵箱。

　　注意：

　　自查系統裏填報年份有2013、2014、2015、2016年1季度、2016年2季度5個選項，另外，由於統計口徑問題，2016年6月24日之後在協會登記的私募基金管理人無需參與本次填報。

　　2.簽署《北京地區私募基金管理人誠信合規經營倡議書》

　　近期，我局將委派郵政局工作人員到貴公司在中國證券投資基金業協會登記的辦公地址，到府派送《北京地區私募基金管理人誠信合規經營倡議書》，請貴單位人員現場簽收，並在填寫完整的《北京轄區私募基金管理人誠信合規經營倡議書》背面回執表上簽字蓋章，交給到府人員帶回；如無法當場簽字蓋章，請於簽收之日起3日內，將相關資訊填寫完整並簽字蓋章的《北京轄區私募基金管理人誠信合規經營倡議書》回執表交郵局工作人員到府取回(可在第一次到府服務時預約取回時間)。

　　3.風險排查期間，請貴公司在中國證券投資基金業協會登記的法定代表人及聯繫人保持通訊暢通。

　　感謝貴公司對我局監管工作的支援！

　　北京證監局聯繫電話：88088055

　　北京證監局

　　2016年7月25日

免責聲明：中國網財經轉載此文目的在於傳遞更多資訊，不代表本網的觀點和立場。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。