深圳證監局啟動投資者保護“藍天行動”
- 發佈時間：2016-04-22 04:20:35 來源：中國經濟網 責任編輯：李喬宇
2016年初春，深圳證監局在轄區部署開展投資者保護“藍天行動”，該活動是2016年全局的重點工作之一。
4月12日下午，深圳證監局聯合深圳市投資基金同業公會，邀請香港恒生銀行開展資管産品銷售適當性和投資者保護專題培訓，深圳轄區從事資管産品管理和銷售的70余家機構約210多名金融高管參加培訓，標誌著“藍天行動”正式啟動。
通過本次培訓，深圳證監局要求轄區機構要積極借鑒先進經驗，高度關注産品銷售環節的風險評估和資訊披露，做好客戶風險承受能力動態評估，切實做到基金産品的風險評價要和基金投資人的風險承受能力相匹配。（莊少文）
深圳召開基金子公司風險防範專項工作會議
本報訊 截止2016年2月底，深圳地區基金子公司資産管理規模3.7萬億，發展速度與資産管理規模均位居全國前列。為進一步規範基金子公司業務發展，提高基金子公司風險防範與處置能力，4月15日，深圳證監局組織召開基金子公司風險防範專項工作會議，就風險防控工作提出五項監管要求。
一是基金子公司要堅守“受人之托、代人理財”的基本定位；二是基金子公司要明確自身風控能力邊界；三是基金子公司要做好事前盡職調查與投後管理；四是基金公司要充分發揮內控作用；五是基金公司與基金子公司要全面梳理各類業務風險，並嚴格履行重大事項報告義務。(莊少文)
70家上市公司年報被出具“非標”
本報訊 日前，中注協發佈上市公司2015年年報審計情況快報（第十二期）顯示，截至4月18日，21家證券資格會計師事務所共出具非標準審計報告70份，其中非標準財務報表審計報告35份，非標準內部控制審計報告35份，有12家上市公司同時被出具了非標準的財務報表和內部控制審計報告。
快報顯示，4月12日—4月18日，11家事務所共出具非標準審計報告17份，其中非標準財務報表審計報告9份，非標準內部控制審計報告8份，有3家上市公司同時被出具了非標準的財務報表和內部控制審計報告。
截至4月18日，40家事務所共為1751家上市公司出具了財務報表審計報告；40家事務所共為969家上市公司出具了內部控制審計報告（包興安）
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