證監會出臺稽查辦案十項禁令
- 發佈時間：2015-12-13 11:06:09 來源：福州晚報 責任編輯：陳娟娟
昨日，證監會新聞發言人鄧舸在例行新聞發佈會上表示：按照現行《證券法》規定，我國市場股票公開發行實施核準制，在《證券法》修訂前，實施註冊制必須處理好與現行法律規定適用的問題，根據《立法法》規定，全國人大及其常委會可授權國務院在一定期限內調整法律適用，並明確規定授權須有一定期限。草案所説“兩年期限”，是指從全國人大常委會決定授權的具體實施之日起算。
鄧舸表示，近期監管層發現個別區域性股權市場的少數掛牌企業向公眾發售或轉讓“原始股”等活動，這些活動涉嫌非法。區域性股權市場不得公開或者變相公開發行或轉讓證券。
對涂忠華等五人操縱股價案作出處罰
證監會對涂忠華等五人操縱股價案件作出行政處罰決定，沒收違法所得1973多萬元，並處以等額罰款。此案係多名自然人以私募基金為平臺，共同操縱股價的典型案例。
證監會認定，2013年10月至2014年3月，涂忠華、王偉力、薛文聰、周強、郭偉文五人，以深圳市元成資産管理有限公司名義招攬理財客戶，以涂忠華為主導，使用“蔣某軍”等18個證券賬戶，採取盤中利用資金優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等方式，大量交易“九鼎新材”、“新海股份”兩隻股票，獲利1973多萬元。
證監會決定，沒收蔣某軍等15個賬戶違法所得1394多萬元，並對涂忠華、薛文聰、王偉力、周強、郭偉文處以1394多萬元的罰款。該部分罰款，由涂忠華承擔近558元，薛文聰承擔418萬多元，王偉力、周強、郭偉文分別承擔139萬多元；沒收涂某根等3個賬戶違法所得578萬多元，並對涂忠華處以等額罰款。
出臺稽查辦案十項禁令
中國證監會昨日發佈《中國證監會稽查辦案十項禁令》，防範稽查執法權力運作中的廉政風險。該禁令對案件線索報送、立案、取證、認定等稽查工作全部流程，重點對稽查人員在辦案過程中可能出現的十個方面，如有案不報、瞞案不立、壓案不查；選擇取證、毀改證據、規避定案；通風報信、跑風漏氣、洩露案情等作了禁止性規定。
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