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場外配資清理余波未了

  • 發佈時間:2015-12-10 02:43:32  來源:中國證券報  作者:佚名  責任編輯:張恒

  同日,田某起訴福溪(上海)資産管理有限公司的配資糾紛案也在浦東法院第二次開庭。

  2015年5月19日,原被告雙方簽訂《借款協議(股票)》約定:原告田某向被告福溪(上海)資産管理有限公司借款,由被告提供其指定的銀行賬戶和股票子賬戶,將被告出借的資金存入該股票子賬戶,同時原告將保證金存入被告指定的銀行賬戶,被告將原告支付的保證金轉入該股票子賬戶並將該股票子賬戶的交易密碼告知原告,原告用於買賣股票。雙方還約定了當借款賬戶內的總資産低於“保證金*20%+配資金額時”,(配資金額即借款總額),即觸發了“平倉線”,被告可以立即賣出原告賬戶內的股票。同日,原告通過招商銀行向被告支付40萬元保證金,被告向原告提供200萬元借款。2015年6月30日,被告在原告賬戶內的總資産遠高於平倉線的情況下,擅自將原告的股票賣出造成原告的巨大損失。原告田某上訴要求判決被告賠償原告損失共計38.4萬餘元等。

  而被告福溪(上海)資産管理有限公司在第一次開庭時就提出了反訴,稱田某股票投資虧損嚴重,不僅虧掉了自己的本金,還把福溪公司借給他的200萬元本金也虧成了190萬元左右。因此,福溪公司反訴要求田某賠償10萬餘元的損失。

  庭審中,查詢配資公司使用的HOMS系統在股票平倉時的交易明細也成了案件審判中的難點之一。審判員不止一次向配資公司詢問恒生電子HOMS系統的聯繫方式,希望能夠到HOMS系統取證。

  華泰證券在7月初的研報中估算,場內外配資總體規模在3.3萬億左右,其中信託、P2P等民間資金約為2000億元。9月25日收市後,華泰證券和中信證券宣佈將不再提供通過同花順、網易財經、萬得等第三方炒股軟體的交易服務,使得其客戶必須使用其券商自己的電腦端或者移動端軟體進行交易服務。

  同月,信託公司發行集合信託産品規模達到688億元,環比減少17.49%,同比減少22.53%;合計發行集合信託産品362隻,環比減少9.05%,同比減少48.58%;産品發行分別來自於55家信託公司,規模和數量雙雙收縮。9月份的場外配資清理活動使得以傘形信託為代表的證券投資類信託遭受重創,新發規模大幅縮水。

  中國證監會新聞發言人鄧舸9月中旬公開表示,7月12日,證監會發佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》,明確了對違反證券賬戶實名制、未經許可從事證券業務的活動予以清理整頓的具體意見。前期,證監局完成了對證券公司資訊系統外部接入自查情況的核實和現場檢查,並督促其清理涉嫌違規賬戶。截至9月11日,完成清理資金賬戶3255個,佔全部涉嫌場外配資賬戶的60.85%;還有2094個賬戶尚未清理,持股市值約1876.27億元。已清理賬戶中,有76.28%採取取消資訊系統外部接入許可權並改用合法交易的方式清理,僅6.33%採取銷戶方式清理,還有部分賬戶採取産品終止等方式清理。

  他説,多數場外配資賬戶持有人積極配合,主動清理,強行平倉佔比較低。因此,按照現有方式、節奏對剩餘場外配資賬戶進行清理,對市場不會造成明顯衝擊。

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