券商第三方接入細則徵意見 部分外接系統或被拒
- 發佈時間：2015-10-30 07:00:20 來源：南方日報 責任編輯：楊菲
近日，廣受關注的券商第三方外接系統管理細則有了新的進展。據報道，已有部分證監局正在徵求券商第三方外接細則的初步意見，但並不包括第三方機構。據南方日報記者求證，廣東省證監局透露，確有收到中國證券業協會下發的相關徵求意見文件，也有接近券商行業人士對記者證實，確有券商收到此份細則，但是具體的徵求意見仍在進程當中。
儘管正式文件尚未下發，但市場普遍關注第三方外界系統準入的規範。今年下半年監管層清查場外配資，證監會對恒生公司、銘創公司、同花順公司非法經營證券業務案立案調查並重拳處罰，市場對於第三方介入券商系統的規範也變得異常敏感。上述三家公司的第三方外接系統的資産管理軟體已經停用，而今後第三方外接系統還能不能再用，怎樣用也成了問題。
對於第三方外接系統的監管要求，據了解，今年6月12日，證券業協會曾發佈《證券公司外部接入資訊系統評估認證規範》，其中要求證券公司使用外部接入資訊系統，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統內全程處理，證券公司需要使用外部接入資訊系統，應當經中國證券業協會評估認證。
《規範》還明令禁止證券公司為資訊技術服務機構等相關方從事證券經紀業務以及登記結算業務提供便利。《規範》表示，除經國務院及中國證監會批准設立的合法證券交易場所及中國證監會認可的金融機構外，證券公司不得向第三方運營的客戶端提供網上證券服務端與證券交易相關的介面。
不過，證券業協會當時表示，證券公司可以向簽署正式協議和經過證券公司檢測驗收、經證券公司評估認證的客戶，通過自行開發或者購置租用的方式，提供網上證券服務端和與證券交易相關的介面。
據悉，證券業協會從8月開始接受證券公司外部接入資訊系統評估認證申請，主要是券商和系統公司合作推出的以及是客戶根據自身需求提供的新增外接系統需要做申請，申請需要先填寫申報材料，再通過場外證券業務報告系統向中證協申請評估認證。不過，有數家券商遞交了申請後，但並未得到回復。
