年內通報數十次違法違規案 監管層反應速度加快
- 發佈時間：2015-10-13 07:06:00 來源：中國經濟網 責任編輯：楊菲
“行政執法需秉承穩定性和可預見性原則，市場要適應證監會加強執法的監管常態，證監會不會因為市場跌了就採取措施，漲了就不管。”證監會執法人員日前告訴《證券日報》記者。
事實上，對長期關注證監會的投資者而言，近幾年來，證監會在打擊違法違規行為方面的力度一直在不斷加碼。
《證券日報》記者統計發現，今年以來，證監會通報的違法違規行為至少有37次，涉案主體多樣化，包括發行上市主體、仲介機構、公募資産管理機構、私募資産管理機構、證監會給予市場準入和業務許可的機構、直接參與市場交易活動的社會主體、公司董監高管和相關控股股東、實際控制人，證券期貨基金經營機構和仲介機構的從業人員、少數散戶和傳媒機構等等，涉及市場參與各方。
“頻繁出現的各種違法違規行為，嚴重擾亂了市場秩序，損害了投資者的權益，監管層對此予以嚴查也是題中之義。”財富證券趙歡告訴《證券日報》記者，嚴查違法違規行為有利於促進資本市場平穩健康發展，同時將給資本市場帶來更強勁、更健康的動力與信心。
嚴厲打擊只是一方面。值得一提的是，監管層對違法違規案件的反應速度明顯加快，對很多案件都做到了迅速立案調查，一有調查結果即對外通報，顯示出監管力量向執法的傾斜。
日前，《證券日報》記者旁聽了11宗違法減持案的聽證會。這是證監會面對證券市場發生異常波動的形勢，從快、從嚴查處違法行為的一個重要表現。
在證監會嚴厲查處違法違規行為的同時，滬深交易所同樣對上市公司違法行為的打擊保持高壓態勢。從實際的影響來看，或是處罰或是問詢“多管齊下”的監管方式，同樣發揮著極其重要的作用。
國慶假期過後，上交所就已經對兩家公司採取了監管措施：分別予以監管關注和通報批評；深交所則已經發出了三份監管函。
上述5家公司分別涉及5%以上股東違反承諾減持、公司未能在原定召開日期前至少兩個交易日發佈取消股東大會通知等違法違規行為。
市場人士表示，交易所層面更多關注上市公司及相關方在日常經營和信披活動當中的一些違規行為，但恰恰是因為涉及公司數量以及事件較多，交易所公佈的監管資訊更加豐富，更容易讓市場各方看清楚目前的監管動向。
