證監會擬對恒生電子等三家公司作出行政處罰
- 發佈時間：2015-09-07 01:09:16 來源：中國證券報 責任編輯：張恒
證監會日前對杭州恒生網路技術服務有限責任公司、上海銘創軟體技術有限公司、浙江核新同花順網路信息股份有限公司等三公司分別涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢。
證監會表示，經查，恒生公司、銘創公司、同花順公司開發具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易資訊、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業務屬性功能的系統。通過該系統，投資者不履行實名開戶程式即可進行證券交易。恒生公司、銘創公司、同花順公司在明知客戶經營方式的情況下，仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售系統、提供相關服務，並獲取非法收益，嚴重擾亂證券市場秩序。恒生公司、銘創公司、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規定，構成《證券法》第一百九十七條所述非法經營證券業務的行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條的規定，證監會擬決定對恒生公司、銘創公司、同花順公司及相關責任人員依法作出行政處罰。
