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違規配資清理時間表明確 九月清畢重點盯違規賬戶

  • 發佈時間:2015-09-02 06:54:16  來源:中國青年網  作者:佚名  責任編輯:劉小菲

  大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成,對不同配資規模的券商,監管層給出了不同的清理時間表。與此前清理整頓不同,此次的清理重點為存量配資賬戶。

  監管層對違規配資賬戶的整頓已進入最後階段。

  9月1日,一位券商經紀業務負責人對21世紀經濟報道記者透露,監管層已發文,要求各家券商對“利用資訊系統外部接入開展違法證券業務活動”進行清理,核心是要清理違法違規的配資賬戶。

  上述負責人透露,除了個別配資存量較大的券商外,大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成。對於不同配資規模的券商,監管層也給出了不同的清理時間表。

  值得關注的是,與此前清理整頓不同,此次的清理重點為存量配資賬戶。這意味著,此次清理完畢之後,借由券商介面的配資盤將清理完畢。

  21世紀經濟報道記者採訪多家券商營業部了解到,由於此次清理的相關文件剛下發,目前部分營業部配資賬戶清理進展仍較為緩慢。

  9月內清理完畢

  事實上,配資業務早在6月就已被證券業協會列入“黑名單”,要求券商不得向配資提供外接服務。

  6月13日,證監會已禁止券商為場外配資活動提供便利。7月中旬,證監會、網信辦聯合規範場外配資,要求證券公司在7月規範資訊系統外部接入行為,完成自查工作;此外,落實證券賬戶實名制;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

  在一系列措施下,配資業務只剩存量在照常運作,“新增”已被擋在門外。而如今,監管大刀亦砍向“存量配資”。

  上述券商經紀業務負責人告訴21世紀經濟報道記者,證監會機構部8月31日向證監局發文,由證監局轉發給轄區內各家券商,要求券商清理違法違規的配資賬戶。

  大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成。“今天(9月1日)文件已發到各證券公司,只要是涉及到違法違規的證券賬戶都要被清理。”上述負責人透露。

  對於不同配資存量規模的券商,監管層也安排了相應的時間表,總體來看,存量越小的券商清理時間越短。

  “存量10億以下的要在9月11日前完成;10-50億要在18日前完成;50-100億要在25日前清理;100-150億則在30日前;300億以上有2家證券公司,清理工作要在10月31日前完成。”上述券商經紀業務負責人表示。

  至於哪兩家券商有300億以上的存量配資,上述負責人並未透露。

  而廣東一家大型券商經紀業務老總則表示,目前未收到此類通知。

  “配資的清理工作我們一直持續在做,但暫時還沒獲悉監管層的發文。”上述老總表示。

  9月1日,華南一名券商人士亦對記者表示,此次清理工作較為徹底。“證監會從Homs系統掌握配資數據,對個別券商發了一份需要清理的産品清單,産品名稱與數據均羅列在內。”

  劍指存量配資

  截至目前,並無各家券商的存量配資情況公開數據。

  而對於目前存量配資情況,多家券商營業部人士反映,7月大跌行情已讓大部分配資客離場。

  廣發證券(000776.SZ)一家營業部人士表示,配資賬戶早在大跌時候已清理完了。

  華泰證券(601688.SH)一家營業部人士亦表示,“我們營業部早就沒有人配資了。”

  不過,9月1日,深圳一家中型營業部負責人向記者承認,目前確實還在做場內配資清理工作。“清理工作還算順利,畢竟行情都已經跌成這樣了。”

  而上述華南券商人士則表示,由於公司配資類信託産品規模較大,因此已提前進入清理狀態。

  其表示,公司已要求客戶在8月31日處理持倉股票並轉出現金資産,公司在8月31日後也對相關賬戶設置了“禁止資金轉入”和“禁止買入委託”等操作許可權。

  上述華南券商人士表示,上述措施引起不少投資者的抱怨,“客戶8月31日才開始被通知提前結束信託單元,很倉促,投資者怨言很大。”

  “而罰息問題也讓客戶很困擾。提前結束信託,是券商違約,但客戶將會被銀行罰息。”其表示。

  記者同日也了解到,多名信託公司向客戶表示,受到證監會對於場外配資業務的最新業務指導,券商將停止對配資業務的交易端口接入,限制賬戶的買入許可權。客戶要對現有賬戶的持倉進行清理,未清理完畢的,將被強制平倉。

  不過,也有部分券商仍未進入清理階段。

  深圳一家知名券商營業部人士亦告訴記者,“我們有結構化配資,但目前還沒有進行清理。”

  而深圳一家大型券商分公司人士則表示,暫時還沒收到通知要清理配資。

  上述分公司人士表示,“我們目前的存量配資都是合法合規的傘形信託,還在照常運作,但近期爆倉的客戶也不少,也有一部分客戶已經到期。”據了解,其目前配資杠桿仍然為1:2.

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