證監會立案調查海通、方正等四券商 或涉兩融違規
- 發佈時間：2015-08-26 10:25:30 來源：新華網 責任編輯：楊菲
海通證券、方正證券、華泰證券及廣發證券四家上市券商今日分別發佈公告稱，收到證監會調查通知書，因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，被證監會立案調查。據分析，調查應是涉嫌兩融違規問題。
海通證券公告顯示，公司于8月24日收到中國證監會《調查通知書》(津證調查字【2015011】號)。因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司進行立案調查。
與海通證券情況相似，方正證券、華泰證券及廣發證券也均是在8月24日收到證監會的《調查通知書》，具體分別為稽查局調查通字152056號、渝證調查字2015004號及鄂證調查字2015023號。
上述三家上市券商所涉事項也與海通證券相同，均是“涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為”。有券商人士對記者分析稱，這應該是指券商違規開展兩融業務。今年以來，證監會曾對券商啟動了多次兩融業務調查，檢查結果顯示，部分券商在融資融券等融資類業務中存在包括向不符合條件的客戶融資融券等多種違規情況。
對於遭立案調查事項，海通證券、方正證券、華泰證券及廣發證券亦表示，調查期間，公司將積極配合中國證監會的調查工作，並按照監管要求履行資訊披露義務。
