海通等4券商被證監會調查 涉嫌未按規定審查客戶
- 發佈時間：2015-08-26 07:11:58 來源：中國網財經 責任編輯：陳娟娟
中國網財經8月26日訊 昨日晚間，海通證券、華泰證券、方正證券、廣發證券均發佈公告，公告稱于8月24日收到證監會調查通知書，因其涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，證監會決定對其進行立案調查。
上述公司均在公告中表示，立案調查期間，公司將全面配合中國證監會的調查工作，並就相關事項及時履行資訊披露義務。同時海通證券、廣發證券在公告中表示，目前其經營情況正常。
廣發證券收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》(鄂證調查字2015023號)。因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司立案調查。
華泰證券于2015年8月24日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》(編號：渝證調查字2015004號)，因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證券監督管理委員會決定對公司進行立案調查。
方正證券于2015年8月24日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》(稽查局調查通字152056號)。因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，中國證監會根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，決定對公司立案調查。
25日晚間，海通證券在港交所公告稱，因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，中國證監會決定對公司進行立案調查。在調查期間，公司將全面配合中國證監會的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務，目前公司的經營情況正常。
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新華社8月25日晚間發佈消息稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查。財新記者今日確認，中信證券徐某即為中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛。
徐剛是中信證券的執行委員會委員，董事總經理。徐剛于1998年加入中信證券，曾在資産管理部、金融産品開發小組、研究部和股票銷售交易部等部門擔任高級經理、副總經理和執行總經理，也曾擔任中信證券研究部、股票銷售交易部行政負責人。
