4家券商被證監會調查 8人被公安要求協助調查
- 發佈時間：2015-08-26 07:19:00 來源：中國經濟網 責任編輯：楊菲
管理層打擊惡意做空的舉措正在升級。昨日晚間，海通證券、廣發證券、華泰證券以及方正證券等4家券商陸續發佈公告稱被證監會立案調查。
公告顯示，4家券商機構均因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為而遭到證監會立案調查。在上海傑賽律師事務所律師王智斌看來，被立案調查的券商機構或是因為在開設賬戶的過程中未能盡職審核和核查客戶資料，導致了虛假賬戶的出現。而這些虛假賬戶很有可能被別有用心的個人或者機構投資者所利用，與近期股指大幅波動或有一定的聯繫，也存在很大的安全隱患。而北京的一位私募人士則猜測，或許券商被查與此前的清理場外違規配資有關。據了解，前不久同花順與恒生電子均被證監會立案調查，目前仍屬於立案調查階段。不過，王智斌則認為4家券商公司被立案調查與清理違規配資性質不一樣。“違規配資屬於灰色地帶，而券商對開戶人的核查是法定義務，相關券商公司如果違反的話，則屬於純粹的違法行為。”王智斌如是説。
對於多家券商集體被立案調查，一位業內人士表示並不意味著相關券商機構遭遇了黑天鵝。“只是立案調查階段，最終是否做出處罰、處罰的決定和程度都是不確定的。”該業內人士稱。同時，該業內人士表示，從目前情況來看，立案調查對於相關券商機構的經營業績影響並不大。4家券商公司也在公告中表示，在調查期間，公司將全面配合證監會的調查工作，並嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。
除了多家券商罕見集體被立案調查之外，據新華視點官網微網志報道，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動，《財經》雜誌社王某夥同他人涉嫌編造並製造傳播證券、期貨交易虛假資訊，中國證監會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章，已被公安機關要求協助調查。需要注意的是，在前期的護盤行動中，“國家隊”曾借道中信證券旗下多家營業部強力護盤，因而中信證券也一度被認為是護盤維穩的主力軍，因而昨日爆出的相關人員涉嫌違法的事情則讓市場有些意外。而對於《財經》雜誌社王某被要求協助調查一事，則有業內人士認為或是宣傳了虛假消息並很大程度上加劇了指數與市場的波動。對此，著名經濟學家宋清輝認為，這都是監管層嚴查惡意做空力量升級並取得一定成果的體現。“近期大盤指數連續重挫，千股跌停的背後除了信心缺失之外，也與一些涉嫌惡意做空的行為有關，只有進一步規範市場環境，才有利於A股後市的平穩運作。”宋清輝如是説。
