券商須規範資訊系統外部接入行為，7月底前後完成自查核實

　　嚴禁證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違規進行證券交易

　　嚴格落實實名制要求，嚴格審查外部接入資訊系統買賣證券的身份真實性、操作合規性

　　中證協8月起接受證券公司外部接入資訊系統評估認證申請

　　國家網信辦發文要求全面清理“配資炒股”等違法網路宣傳廣告

　　政策“組合拳”已在短期內快速、有效達到了穩定A股市場的效果，在此基礎上，違反證券賬戶實名制要求，借助資訊系統為客戶開立虛擬證券賬戶、借用他人賬戶、代理客戶買賣證券等違法違規行為將進一步受到嚴令禁止。

　　昨日下午，證監會發佈實施《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》(下稱《意見》)，重申證券賬戶實名制要求，並明確提出六項舉措，對上述行為進行清理整頓，以防止此類違法現象捲土重來，再次危及股票市場平穩運作。

　　同時，國家網際網路信息辦公室也于當日向相關媒體單位下發通知，要求全面清理為投資者買賣證券提供融資、配資服務，並通過資訊系統開立虛擬賬戶或借用賬戶、代理買賣證券的違法“配資炒股”網路宣傳廣告。

　　《意見》指出，一段時期以來，部分機構和個人借助資訊系統為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》、《證券公司監督管理條例》關於證券賬戶實名制、未經許可從事證券業務的規定，損害了投資者合法權益，嚴重擾亂了股票市場秩序。

　　就此，《意見》提出下述六方面明確要求：

　　一是各證監局須按照《關於加強證券公司資訊系統外部接入管理的通知》要求，督促證券公司規範資訊系統外部接入行為，于7月底前後完成對券商自查情況的核實；中國證券業協會將自8月份開始，按照《證券公司外部接入資訊系統評估認證規範》開展相關評估認證。

　　二是要求中國結算嚴格落實證券賬戶實名制，進一步加強證券賬戶管理，強化對特殊機構賬戶開立和使用情況的檢查，嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易。

　　三是要求各券商在為客戶開立證券賬戶時，應依規對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。同時，券商不得將客戶資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　對通過外部接入資訊系統買賣證券情形，券商須嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性，防範任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

　　四是要求對資訊技術服務機構等相關方，直接或者間接違法從事證券活動的進行清理整頓。證監會《關於加強證券公司資訊系統外部接入管理的通知》發佈前的存量可以持續運作，按照有關規定逐步規範，但不得新增客戶、賬戶和資産。

　　五是明確提出證券投資者須按照法律法規和證監會的有關規定，嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。

　　六是將依法查處違法從事證券活動的行為；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。

　　去年9月以來，A股市場快速上漲，場外配資活動較為活躍，部分場外配資活動存在涉嫌違反賬戶實名制、禁止出借證券賬戶等相關規定。

　　根據中國證券業協會的摸查數據，場外配資活動主要通過恒生公司HOMS系統、上海銘創和同花順系統接入證券公司進行。截至6月底，三個系統接入的客戶資産規模合計近5000億元，其中HOMS系統最多，約為4400億元。

　　據悉，目前各證券公司已向住所地證監局報送了自查報告，按照《意見》要求，各地證監局將在本月底前後完成對券商自查情況的核實。中證協8月份開始接受證券公司外部接入資訊系統評估認證申請。

　　根據中證協此前發佈的《證券公司外部接入資訊系統評估認證規範》要求，證券公司可以向符合以下條件的第三方運營的客戶端提供網上證券服務端與證券交易相關的介面：

　　簽署正式協議並經券商測試和驗收後，由券商進行發佈、升級等運營管理的；經券商評估認證的客戶自行開發或購置、租用且經專線接入券商的第三方客戶端；直接連接券商服務端的通用瀏覽器。