規範場外配資未設時間表 券商可自行妥善整改
- 發佈時間：2015-07-02 09:08:18 來源：新華網 責任編輯：劉小菲
中證協昨日在北京召開外部接入資訊系統評估認證培訓會。據多家券商與會人士透露，中國證券業協會相關領導會上表示，規範場外配資未設時間表，由券商根據自查報告妥善整改。
某大型上市券商經紀業務相關負責人表示，存量的産品形式場外配資並不在整改之列，如存量的傘形信託、單一結構化産品等。例如，某風險偏好較高的客戶出資1000萬，再外部融資2000萬，用3000萬元去投資二級市場，這是合規的。但如果是將3000萬元用於向投資者提供融資資金，這樣的做法屬於非法從事證券經紀業務。
“對於存量的涉嫌從事非法經紀業務的賬戶，協會的意見是不採用一刀切的方式，而是交由券商自行處理，根據其此前提交的自查報告中的整改方式，與客戶協商整改期限。”上述券商人士表示，對於一些資金總量較大的客戶提出的更為靈活的方案，券商也將儘量配合。
去年9月以來，股市快速上漲，場外配資活動較為活躍。部分場外配資活動對證券公司資訊系統安全帶來較大風險，並涉嫌違反賬戶實名制、禁止出借證券賬戶等相關規定。
中證協在日前答記者問時表示，證券公司應當對客戶端的安全運作、交易賬戶合規性、交易操作合規性負責。對於涉嫌從事非法經紀業務、違反賬戶實名制規定的場外配資活動，要進行規範整頓。整改期間，存量可持續運作，但不增加新量。對於符合業務合規性要求的證券賬戶，證券公司應當持續做好服務。
目前，證監局正在對自查情況進行核實。據了解，核實工作尚需一段時間，預計7月底前後可完成。證券業協會將從8月份開始接受證券公司外部接入資訊系統評估認證申請。
據悉，對於新增的信託、基金子公司、一般法人機構等外部賬戶接入券商的資訊系統的安全性，將由券商進行實質性審核，由券商根據客戶提交的申請資料等進行風險評估，除提供應有的金融服務以外，由券商來甄別和排除非法經紀業務。
此外，證券公司未來將每月填報資訊系統外部接入情況表及賬戶明細，這無疑將有助於監管層未來掌握更及時、動態的全市場杠桿資金的總量及分佈。
某不願具名的大型券商人士表示，隨著大盤持續調整，接入公司端口的一些配資公司也意識到風險，在反彈中主動調節杠桿，其接入的部分配資賬戶最近幾天已基本無交易。
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