中證協：16個IPO配售對象列入黑名單
- 發佈時間：2015-05-26 02:30:33 來源：中國證券報 責任編輯：張恒
中國證券業協會網站25日發佈的《首次公開發行股票配售對象黑名單公告》稱，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規範》的規定，協會決定對參與1-3月期間的木林森、環能科技、愛迪爾、北部灣旅、紅相電力、萬達院線、強力新材、浩豐科技、龍津藥業、富煌鋼構、杭電股份、崑崙萬維、魯億通、光華科技、華友鈷業、航太工程、春秋航空、國光股份、繼峰股份等項目的新股網下申購過程中，違反《規範》第四十五條規定的16個股票配售對象列入黑名單。
名單顯示，西南證券股份有限公司自營投資賬戶、瀋陽鐵路局企業年金計劃-中國建設銀行股份有限公司、蘇州香塘創業投資有限責任公司自有資金投資賬戶、興業銀行股份有限公司企業年金計劃以及6個自然人投資賬戶共10個配售對象存在“網上網下同時申購”的違規行為，平安大華行業先鋒股票型證券投資基金、山西太鋼投資有限公司自有資金投資賬戶以及3個自然人投資賬戶共5個配售對象存在“提交有效報價但未參與申購”的違規行為，周海虹自有資金投資賬戶存在上述兩種違規行為。
公告稱，列入黑名單時限自公告發佈之日起算。已列入黑名單的配售對象時限連續計算。
根據《首次公開發行股票承銷業務規範》，網下投資者或配售對象首次出現第四十五條和第四十六條所規定的一種情形的，協會將其列入黑名單6個月；網下投資者或配售對象同時出現第四十五條和第四十六條所規定的兩種至五種情形或出現單種情形累計兩次至五次的，或被證監會採取行政監管措施的，協會將其列入黑名單12個月。“網上網下同時申購”和“提交有效報價但未參與申購”均屬於第四十五條規定的情形。
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