證監會通報兩融檢查結果 對六券商採取監管措施
- 發佈時間：2015-04-03 16:33:40 來源：中國網財經 責任編輯：張恒
中國網財經4月3日訊 證監會新聞發言人張曉軍4月3日表示，證監會通報2015年第一季度對券商融資類業務的現場檢查情況。2月2日到2月15日期間，證監會對46家券商融資類業務進行了為其兩周的現場。
張曉軍稱，券商融資融券融資類業務總體規範，沒有發現重大違法違規行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、違規為客戶融資活動提供便利等行為。其中，長城證券代銷傘型信託産品等行為，採取暫停新開兩融賬戶3個月的行政監管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、向風險承擔能力不足的客戶開展融資融券業務，對其採取責令限期改正的行政監管措施；國信證券向不符合條件的客戶開展兩融業務，對其採取增加內部合規檢查次數的監管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開展兩融業務，開展展期業務，對其採取警示的監管措施。
張曉軍同時表示，證監會下一步將繼續強化適當性管理，加強融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，進一步促進融資類業務健康發展。
