證監會：未對券商融資業務窗口指導
- 發佈時間：2014-12-13 00:31:28 來源：中國證券報 責任編輯：胡愛善
證監會新聞發言人鄧舸12日表示，為促進證券公司融資類業務規範有序發展，按照今年證券公司現場檢查工作的統一安排，證監會將啟動第四季度現場檢查工作，對部分證券公司的融資類業務進行檢查。
近期有報道稱，監管層對券商融資業務進行了窗口指導，要求調整比例，控制風險。對此，鄧舸表示，證監會近期未對證券公司融資類業務進行窗口指導。
鄧舸介紹，根據《國務院關於取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》，證監會取消8項行政審批項目，取消2項職業資格許可和認定事項，將1項工商登記前置審批事項調整為後置審批。有關事項取消、調整後，證監會將根據審慎監管的原則，通過制定監管規範和標準，完善監管手段，加大事中檢查、事後稽查處罰力度等措施，進一步加強投資者保護和有關業務活動的監督和管理。
關於證監會今年以來查辦的操縱市場類案件相關情況，鄧舸表示，操縱市場的行為擾亂資本市場正常秩序，損害投資者的合法權益，歷來是證監會嚴厲打擊的重點。今年以來，操縱市場新型案件增多，多種操縱手法交織運用、複雜隱蔽。針對操縱市場類案件的新情況、新特點，證監會及時調整打擊重點，強化線索篩查工作，集中力量組織查處。1－11月，證監會針對涉嫌市場操縱行為啟動調查53起，重點查處了以“市值管理”名義相互勾結、通過上市公司發佈利好資訊配合等新型手段操縱股價的案件。
鄧舸表示，針對當前市場運作特徵，為防止操縱市場行為借機抬頭，保護投資者特別是廣大中小投資者的利益，證監會將進一步強化實時監控，對交易異常行為全面排查、深入分析，對涉嫌違法違規的線索，發現一起、查處一起，涉嫌犯罪的，移送公安機關追究其刑事責任。
