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證監會:未對券商融資業務窗口指導

  • 發佈時間:2014-12-13 00:31:28  來源:中國證券報  作者:倪銘婭  責任編輯:胡愛善

  證監會新聞發言人鄧舸12日表示,為促進證券公司融資類業務規範有序發展,按照今年證券公司現場檢查工作的統一安排,證監會將啟動第四季度現場檢查工作,對部分證券公司的融資類業務進行檢查。

  近期有報道稱,監管層對券商融資業務進行了窗口指導,要求調整比例,控制風險。對此,鄧舸表示,證監會近期未對證券公司融資類業務進行窗口指導。

  鄧舸介紹,根據《國務院關於取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》,證監會取消8項行政審批項目,取消2項職業資格許可和認定事項,將1項工商登記前置審批事項調整為後置審批。有關事項取消、調整後,證監會將根據審慎監管的原則,通過制定監管規範和標準,完善監管手段,加大事中檢查、事後稽查處罰力度等措施,進一步加強投資者保護和有關業務活動的監督和管理。

  關於證監會今年以來查辦的操縱市場類案件相關情況,鄧舸表示,操縱市場的行為擾亂資本市場正常秩序,損害投資者的合法權益,歷來是證監會嚴厲打擊的重點。今年以來,操縱市場新型案件增多,多種操縱手法交織運用、複雜隱蔽。針對操縱市場類案件的新情況、新特點,證監會及時調整打擊重點,強化線索篩查工作,集中力量組織查處。1-11月,證監會針對涉嫌市場操縱行為啟動調查53起,重點查處了以“市值管理”名義相互勾結、通過上市公司發佈利好資訊配合等新型手段操縱股價的案件。

  鄧舸表示,針對當前市場運作特徵,為防止操縱市場行為借機抬頭,保護投資者特別是廣大中小投資者的利益,證監會將進一步強化實時監控,對交易異常行為全面排查、深入分析,對涉嫌違法違規的線索,發現一起、查處一起,涉嫌犯罪的,移送公安機關追究其刑事責任。

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