長城證券“踩雷” 新三板降低投資者門檻暫無望
- 發佈時間：2016-02-26 06:32:35 來源：廣州日報 責任編輯：王文舉
24日晚，全國股轉公司對長城證券自降新三板500萬元投資門檻行為作出警示。同時，股轉系統再度強調“投資者適當性管理”以及券商在其中的主導作用。
業內人士認為，儘管此前業界普遍對新三板降低門檻寄予希望，但是從近期管理層的一系列措施來看，這個願望恐怕短期內難以實現。
據悉，1月11日，長城證券在審核合夥企業客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓許可權的相關材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據合夥協議認定其滿足實繳資本500萬元以上人民幣的資産要求；在未正確履行投資者資訊報送義務的情形下，于系統內單邊為其開通參與掛牌公司股票公開轉讓的許可權，導致該合夥企業于2016年1月12日越權買入掛牌公司股票。
本報記者了解到，新三板市場熱度曾在去年4月達到頂峰，三板做市指數一度高達2673點，超過目前該指數水準的兩倍。然而隨著下半年流動性驟降、價格跳水，市場也逐漸回歸沉寂。
今年以來，新三板流動性呈現萎縮的趨勢，上周市場5000多家企業成交總金額為21億元，相當於同期A股交投最活躍股票一天的成交額。
