新三板去年開出1351份罰單
- 發佈時間：2016-01-28 07:36:00 來源：中國經濟網 責任編輯：張恒
由於交易員操作失誤、做市報價系統前端控制指標未設置等原因，英大證券在去年11月27日引發了烏龍指。兩個月後，公司的失誤操作迎來了監管層的警示函。
昨日晚間，新三板發佈了2015年的市場監管情況，做市服務中出現烏龍的英大證券以及大股東涉嫌操縱證券市場的中海陽遭到了點名批評。
新三板表示，2015年11月27日，英大證券在為明利倉儲（831963）提供做市服務的過程中，因交易員誤操作，造成相關股票成交價格出現瞬間上漲501.88%的情形，導致三板做市指數瞬間上漲108.65點，振幅達7.35%。對此，新三板成立檢查組並聯合深圳證監局對英大證券做市業務相關情況實施了現場檢查；同時，調閱了英大證券交易對手方的相關資料。經查，英大證券做市部門人員配置不足、做市報價系統前端控制功能不完善、做市制度執行不到位是出現報價異常變動事件的主要原因。由於報價異常變動事件、嚴重干擾了市場正常的交易秩序且違反了相關規定，新三板對英大證券出具了警示函，並要求其進行整改。
此外，對於中海陽第一大股東薛黎明的違規行為，新三板及證監會也採取了沒收所得以及罰款的處罰。今年1月，薛黎明的違規行為在被調查半年後曝光，據了解其利用8個賬戶，集中資金優勢、持股優勢，通過連續申報、以高於做市商報價的價格大筆申報等方式拉抬、維持中海陽股價，已經構成了操縱證券市場的行為。
在對英大證券和中海陽進行點名的同時，新三板還披露了2015年以來市場的監管情況，數據顯示，去年一年內，新三板共向包括掛牌企業、董監高以及督導券商在內的監管對象開出了1351份罰單。詳細來看，有44家掛牌公司、35名掛牌公司董監高、1193個投資者賬戶、31家主辦券商、2家做市商以及1家會計師事務所被採取了自律監管措施，累計處罰1351次；此外，新三板還對1家掛牌公司、1名掛牌公司董監高實施了紀律處分；同時，向證監會移交涉嫌內幕交易、市場操縱、大股東違規減持等涉嫌違法違規的案件27件。
