新三板首次點名企業違規 五家機構被約談
- 發佈時間：2015-08-11 07:47:00 來源：北京青年報 責任編輯：楊菲
近日，全國中小企業股轉系統(新三板)公佈了自2014年以來10家掛牌企業和相關仲介機構的違規行為，齊魯證券等五家主辦券商被約談。
據新三板公佈的《自律監管措施資訊表》，被公開點名的涉及10家掛牌企業以及企業高管、相關仲介機構，掛牌公司包括凱英信業、斯福泰克、藍天環保、中控智聯、中航新材、泰谷聖物、安普能、三信股份、可來博、中試電力等，存在的問題多集中在資訊披露方面；涉及的券商包括齊魯證券、山西證券、中原證券、中信建投和東方花旗，主辦券商的違規，多為對企業違規的行為督導不力。
資訊表顯示，新三板對於督導不力的主辦券商均採取了約談措施，5家券商進行了7次約見談話，其中齊魯證券一家就被約談三次。齊魯證券主辦的凱英信業“未及時更正2012年年度報告、未按規定披露會計差錯更正應披露資訊”，作為主辦券商的齊魯證券因“未能履行持續督導職責”被“約見談話、要求提交書面承諾”。中試電力公司原董事、董秘劉敏因“未能恪盡職守、履行勤勉義務”于2014年10月20日被約見談話；三信股份的違規問題是“掛牌審查期間關聯方資金拆借事項未及時履行資訊披露義務”。作為這兩家企業的主辦券商，齊魯證券再次被約談，原因是“未能勤勉盡責地履行推薦義務，未能督導申請掛牌公司誠實守信、規範履行資訊披露義務、完善公司治理”。
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