新三板回應市場低迷：與核查墊資開戶無必然關係
- 發佈時間：2015-06-29 07:16:52 來源：中國經濟網 責任編輯：陳娟娟
“近期新三板交易低迷與核查墊資開戶有一定聯繫，但沒有必然的、強相關的關係。”6月26日，在由貴州省金融辦主辦的綠色金融與綠色經濟發展專題高峰會議期間，全國中小企業股份轉讓系統公司副總經理隋強在接受《證券日報》記者專訪時回應稱。
6月26日，三板做市指數以1735.23點開盤，收報1688.65點，創今年3月23日以來的新低，當日跌幅為2.68%，振幅為3.63%。當日成交規模為8.43億元，其中做市股票成交4.59億元。
針對墊資開戶這一現象，全國中小企業股份轉讓系統(俗稱新三板)於今年6月初向券商下發《關於加強投資者適當性管理工作的通知》(以下簡稱《通知》)，明確禁止主辦券商的墊資開戶行為，要求主辦券商做好投資者適當性管理工作，規範履行投資者適當性管理職責，不得為投資者墊資開戶，不得默許為外部機構與個人為投資者墊資開戶提供便利。同時，要求券商在6月30日前完成重點針對墊資開戶等違法違規行為的自查報告。
“通過券商自查，打擊了墊資開戶這一違規行為，可能會損失一點交易貢獻。但從市場長遠來看，核查墊資開戶屬於凈化市場的監管要求。”隋強表示，“對於通過墊資開戶已經進入市場的投資者，在分清責任的情況下，如果是券商的責任，券商則需要承擔責任。”
據隋強介紹，未來將加強兩方面工作，一是券商在開戶前端負有勤勉盡責的義務。如果通過墊資開戶的方式為達不到市場要求的投資者進入市場，這屬於券商違規，對於此類券商必須嚴肅處理。二是對於已經通過墊資開戶進入的投資者，未來將深入研究如何處理，增加對這類投資者的投資風險警示、投資教育的頻次非常有必要。
“新三板市場屬於高風險市場，個人投資者直接參與新三板市場務必審慎。不能跟風炒作，還是要立足於對企業基本面的研究。”隋強表示，如果個人投資者對新三板不夠深入了解，建議以間接的方式參與新三板投資，同樣可以分享市場收益。
“中國證券市場有一個不好的習慣，多數個人投資者喜歡自己直接投資，由於對於證券市場專業性投資經驗和知識儲備不夠，容易産生跟風炒作，如果這種習慣向新三板蔓延，有可能形成一種災難。因此，新三板鼓勵大力發展機構投資者隊伍，同時現階段依然堅持現有投資者適當管理制度。”隋強特別提醒説。
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