中試電力因五項違規行為被通報批評 新三板首例
- 發佈時間：2014-10-21 07:23:00 來源：中國經濟網 責任編輯：王文舉
新三板首次對掛牌公司實施紀律處分
10月20日，本報記者從全國中小企業股份轉讓系統(俗稱新三板)有關負責人處了解到，日前全國股轉系統首次將掛牌公司作為主體實施了紀律處分。
據介紹，近日，湖北中試電力科技股份有限公司(簡稱“中試電力”)因存在股票發行、公司治理、資訊披露等方面的多項違規情形，全國股轉系統對該公司及其控股股東、實際控制人、董事長兼總經理操立軍實施了通報批評的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
“此前被採取紀律處分的主體均為公司實際控制人或者高管。如今年8月份對泰谷生物實際控制人採取了通報批評的紀律處分措施。”上述負責人介紹。
經查實，中試電力存在的違規行為主要有五項：一是股票發行完畢後逾期備案。中試電力2013年11月28日公告了股票發行方案，2013年12月26日完成驗資，而後逾期近半年向全國股轉系統提交備案材料，違反了全國股轉系統相關業務規則。二是中試電力審議股票發行的股東大會通知時間距股東大會召開日不滿十五日，違反了全國股轉系統相關業務規則及該公司章程。三是違規向非關聯方個人提供借款。2013年度中試電力向兩名非關聯方個人提供借款事項程式未履行審議程式。四是違規貸款。2013年11月，中試電力與武漢東湖新技術開發區生産力促進中心和國家開發銀行股份有限公司簽訂1800萬元的流動資金借款合同，未按照公司章程的規定提交股東大會審議，且未在發生時及時履行資訊披露義務，違反了全國股轉系統相關業務規則。五是中試電力未及時披露與漢口銀行股份有限公司和天津國恒鐵路控股股份有限公司之間存在票據追索權糾紛，違反了全國股轉系統相關業務規則。操立軍作為公司控股股東、董事長兼總經理，對中試電力公司治理不規範、資訊披露違規、股票發行程式違規等行為負有重要責任。全國股轉系統公司根據相關業務規則的規定，對中試電力及操立軍給予通報批評的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
據介紹，2014年以來，全國股轉系統已累計對1家掛牌公司實施紀律處分；對6家掛牌公司採取自律監管措施；對2名掛牌公司董監高實施紀律處分；對4名掛牌公司董監高採取自律監管措施；對4家主辦券商採取自律監管措施。
