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操縱外匯 英美五大銀行被罰34億美元

  • 發佈時間:2014-11-13 00:31:28  來源:經濟參考報  作者:佚名  責任編輯:王文舉

  據外媒報道,經過歷時一年的聯合調查,英美監管機構就五家銀行涉嫌合謀操縱匯率一案以超過30億美元的天價達成和解。這是涉嫌匯市操縱指控的銀行業者首次集體與監管機構達成和解。

  路透社的報道稱,包括瑞銀、匯豐、蘇格蘭皇家銀行、花旗、摩根大通在內的五大銀行被處以34億美元罰款。

  其中,瑞銀的罰款金額最大,它需要向英國金融行為監管局和美國商品期貨交易委員會支付6.61億美元。瑞士金融市場監督管理局還要求瑞銀為其僱員在貴金屬交易中的嚴重違規行為支付1.34億美元。此外,瑞士金融市場監督管理局要求瑞銀至少95%的全球外匯交易實現自動化,並且在兩年內將外匯和貴金屬交易員的獎金上限設定在基本薪金的200%。其他瑞銀的高薪者也必須獲得批准才能獲得高於此水準的獎金。

  在這次調查中,監管者們發現,直到2013年10月份,交易員還一直通過分享秘密資訊來操控基準外匯匯率。交易員使用了代碼來識別客戶姓名,他們還用綽號創建了網上聊天室來交換資訊。

  在和匯豐銀行的和解中,英國金融行為監管局表示,調查顯示,這家銀行操縱一起英鎊/美元外匯交易,獲得16.2萬美元利潤後,交易員們互相道賀,並且説幹得好。

  美國商品期貨交易委員會對上述五大銀行的罰款額超過14億美元,但美國司法部的調查仍未結束。據彭博社報道,美國商品期貨交易委員會表示,花旗、摩根大通將分別支付3.1億美元,蘇格蘭皇家銀行和瑞銀集團分別支付2.9億美元,匯豐支付2.75億美元。

  英國金融行為監管局在這一集體和解中收取的罰款總額為17億美元,這是英國歷史上最大的罰款金額,遠遠超過了利率操縱案中的4.6億美元。英國金融行為監管局表示,這一創紀錄的罰款記錄顯示,這些企業需要為其造成的巨大過錯負責。

  同日,英國央行發佈聲明稱,央行的首席外匯交易員因“嚴重瀆職”被辭退。不過,英國央行否認此事與外匯操縱調查案有關聯。英國央行還表示,一些央行官員不知道外匯聊天室的交談會導致不當行為,沒有證據顯示該行有任何官員涉及不法行為。作為國際外匯交易中心,對外匯市場操縱所做的調查給倫敦的聲譽投下了陰影。

  巴克萊銀行原先也預計會成為這一集體和解案的銀行之一,但這次並不在列。據英國金融行為監管局透露,對這家英國銀行的調查仍在進行之中。

  分析人士預計,這一操縱案下一個的焦點將轉向美英的司法調查和民事訴訟。瑞士金融市場監督管理局表示,11個瑞銀的前僱員和現僱員正在接受司法調查。

  在本週末即將舉行的G20會議上,二十國領導人有望簽署改革外匯市場的協議。

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