司爾特實控人袁啟宏吃警示函 舉牌*ST東淩後隱身增持

　　中國證監會網站今日公佈的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書(〔2019〕77號)顯示，經查，廣東證監局發現國購産業控股有限公司(以下簡稱“國購産業”)和合肥華源物業發展有限責任公司(以下簡稱“華源物業”)存在以下違規行為：

　　國購産業與華源物業同為袁啟宏控制的企業，存在關聯關係。截至2017年3月10日，國購産業持有廣州東淩國際投資股份有限公司(以下簡稱“東淩國際”，股票簡稱“*ST東淩”，000893.SZ)股份3784.52萬股，佔東淩國際總股本的5%。2017年3月10日，華源物業與雲南國際信託有限公司簽署《信託合同》，認購“雲南國際信託有限公司—合順23號集合資金信託計劃”(以下簡稱“合順23號”)1億元份額。2017年3月14日至6月17日期間，合順23號買入東淩國際股份1928.76萬股，佔東淩國際總股本的2.55%。但國購産業和華源物業未及時向東淩國際董事會報送上述關聯人名單及關聯關係的説明，違反了《上市公司資訊披露管理辦法》第四十八條的規定。

　　袁啟宏作為國購産業的實際控制人、執行董事兼總經理以及華源物業的實際控制人，未按照《上市公司資訊披露管理辦法》第二條的規定履行勤勉盡責義務，對上述資訊披露違規行為負有主要責任。

　　根據《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條的規定，廣東證監局決定對國購産業、華源物業及袁啟宏採取出具警示函的行政監管措施。國購産業、華源物業及袁啟宏應認真吸取教訓，加強證券法律法規學習，提高規範運作意識，積極配合上市公司做好資訊披露工作。

　　據中國經濟網記者查詢發現，袁啟宏現任國購産業執行董事兼總經理，並直接持有國購産業10%股份。另外，持有國購産業90%股份的國購投資有限公司，袁啟宏持有其99.6%的股份，袁啟宏最終受益的國購産業持股比例為99.64%，為國購産業實際控制人。

　　而在華源物業中，袁啟宏直接持有0.5%的股份，國購投資有限公司持有50.15%的股份，袁啟宏最終受益的華源物業持股比例為50.45%，為華源物業實際控制人。

　　截至2017年3月31日，國購産業持有*ST東淩3784.52萬股，持有9.44%的流通股，為第二大流通股股東，佔總股本比例為5%，為主要股東中的第五大股東。在進入2018年之後，國購産業進行了減持，不再是*ST東淩主要股東。

　　同時，合順23號截至2017年3月31日持有*ST東淩693.32萬股，持有1.73%的流通股，為第三大流通股股東。

　　人民法院網今年8月6日發佈的公告顯示，國購投資有限公司(簡稱“國購集團“)、袁啟宏、國購産業控股，下落不明。值得一提的是，國購産業控股為司爾特控股股東，袁啟宏為上市公司實控人。

　　東淩國際2017年2月3日晚間公告，截至2017年1月26日，國購産業控股通過深交所集中競價交易系統累計增持已達3784.52萬股，佔公司總股本的5%。國購産業控股的控股股東是國購投資，實際控制人便是袁啟宏。資本市場對袁啟宏已十分熟悉，他曾一度是*ST中發的實際控制人，退出後又通過受讓控股權的方式入主司爾特。

　　《上市公司資訊披露管理辦法》第二條規定：資訊披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露資訊，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　資訊披露義務人應當同時向所有投資者公開披露資訊。

　　在境內、外市場發行證券及其衍生品種並上市的公司在境外市場披露的資訊，應當同時在境內市場披露。

　　《上市公司資訊披露管理辦法》第四十八條規定：上市公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關係的説明。上市公司應當履行關聯交易的審議程式，並嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關係或者採取其他手段，規避上市公司的關聯交易審議程式和資訊披露義務。

　　《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條規定：資訊披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以採取以下監管措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公佈；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以採取的其他監管措施。

　　以下為原文：

　　中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書

　　〔2019〕77號

　　關於對國購産業控股有限公司、合肥華源物業發展有限責任公司、袁啟宏採取出具警示函措施的決定

　　國購産業控股有限公司、合肥華源物業發展有限責任公司、袁啟宏：

　　經查，我局發現國購産業控股有限公司(以下簡稱國購産業)和合肥華源物業發展有限責任公司(以下簡稱華源物業)存在以下違規行為：

　　國購産業與華源物業同為袁啟宏控制的企業，存在關聯關係。截至2017年3月10日，國購産業持有廣州東淩國際投資股份有限公司(以下簡稱東淩國際)股份37,845,219股，佔東淩國際總股本的5%。2017年3月10日，華源物業與雲南國際信託有限公司簽署《信託合同》，認購“雲南國際信託有限公司—合順23號集合資金信託計劃”(以下簡稱合順23號)1億元份額。2017年3月14日至6月17日期間，合順23號買入東淩國際股份19,287,628股，佔東淩國際總股本的2.55%。但國購産業和華源物業未及時向東淩國際董事會報送上述關聯人名單及關聯關係的説明，違反了《上市公司資訊披露管理辦法》第四十八條的規定。

　　袁啟宏作為國購産業的實際控制人、執行董事兼總經理以及華源物業的實際控制人，未按照《上市公司資訊披露管理辦法》第二條的規定履行勤勉盡責義務，對上述資訊披露違規行為負有主要責任。

　　根據《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條的規定，我局決定對國購産業、華源物業及袁啟宏採取出具警示函的行政監管措施。你們應認真吸取教訓，加強證券法律法規學習，提高規範運作意識，積極配合上市公司做好資訊披露工作。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　廣東證監局

　　2019年9月23日