滬市多家公司違規減持遭處罰
- 發佈時間：2015-07-09 08:38:27 來源：光明網 責任編輯：楊菲
7月8日，上交所發佈4份關於違規減持的處理決定，包括2份通報批評和2份監管關注。據統計，近期上交所已集中處理涉及股東、董監高違規減持案例共計9件。而據記者了解，目前上交所尚有6件涉及股東及董監高減持違規的案件正在處理進程中。
華海藥業時任副總經理王飚于2014年年度報告披露前30日內(2015年3月20日)，賣出公司股票4萬股，違反了董監高人員不得在“窗口期”買賣的相關規定。青海華鼎二股東沈付興在今年3月先後買入又賣出公司股份，期間獲利187萬元，構成短線交易。故上交所對上述二人予以通報批評的決定。
自2007年9月3日至2015年5月19日，東方通信遭到其大股東東信集團陸續減持，累計達到總股本的5.69%。而維科精華的第二、三大股東(兩者為一致行動人)于2011年4月7日至2015年5月18日期間，合計減持公司股份佔總股本的5.43%。由於上述兩家公司的股東在減持公司股份時已然越過5%紅線，屬於違規減持，故上交所對其實施監管關注措施。
按照《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定，持股超過5%以上的股東，在增減持達到已發行股份的5%時，應及時停止買賣並履行權益變動的披露義務。
據統計，近期上交所已集中處理涉及股東、董監高違規減持案例共計9件。其中，通報批評2件；監管關注7件，涉及公司包括玉龍股份、長園集團等。違規的主要原因包括減持達到5%未及時停止交易並履行資訊披露義務、短線交易、窗口期違規等。
據記者了解，目前上交所尚有6件涉及股東及董監高減持違規的案件正在處理進程中。其中，擬予以通報批評6件，涉及6人次；監管關注1件，涉及2人次。超比例減持仍是違規的主要原因。
對於集中出現的違規現象，上交所表示，將秉持一貫依法監管、違規必究的原則，繼續維護市場交易的公平和有序。
