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證監會年末發威 多家滬籍上市公司將面臨索賠

  • 發佈時間:2015-01-07 08:35:41  來源:環球網  作者:佚名  責任編輯:劉小菲

  2014年悄然離去。這個歲末,中國證監會上海證監局可謂動作頻繁,接連對此前因資訊披露違法違規被立案調查的滬籍三家上市公司神開股份(002278)、上海家化(600315)、*ST三毛(600689)下發了《行政處罰事先告知書》。目前,神開股份、上海家化已提交了陳述、申辯和聽證的申請,而*ST三毛日前已正式收到處罰決定,坐實虛假陳述。

  “上海證監局如此密集處罰上市公司,相信尚處於立案調查階段的上海物貿(600822)、*ST超日(002306)很快就會出調查結果,一旦這兩家上市公司最終也被處罰,再加上此前10月份已被處罰的康達新材(002669),屆時將出現6家滬籍上市公司同時被投資者集體維權的場面”,上海市華榮律師事務所許峰律師在接受《投資快報》記者採訪時表示。

  神開股份已收處罰告知書

  第一家拉響處罰警報的是神開股份,該公司註冊于上海市閔行區。2014年12月12日,神開股份公告稱,收到上海證監局《行政處罰事先告知書》,因2010年、2011年、2012年財務會計報告存在虛假記載,證監局擬對神開股份予以警告並處以30萬元罰款。

  根據證券法及最高人民法院關於虛假陳述司法解釋,上市公司等虛假陳述被監管機構予以行政處罰,受損投資者可提起民事賠償維權訴訟。

  許峰律師認為,針對神開股份虛假陳述行為,投資者提起索賠應至少滿足如下條件:在2011年2月24日到2013年11月20日之間買入神開股份股票,並且在2013年11月20日之後賣出或繼續持有股票而受到損失的投資者,在神開股份被正式處罰後,投資者即可發起索賠。

  上海家化信披問題坐實

  隨即,2014年12月23日晚,上海家化公告稱收到證監會上海證監局下發的《行政處罰事先告知書》,當日上海虹口區法院公開開庭審理上海家化訴原總經理王茁勞動爭議案,為證明王茁失職,上海家化代理律師馬建軍向法庭提交了公司尚未公告的證監會對上海家化的處罰決定告知書。受此影響,上海家化下午緊急停牌,晚間即公告了這份告知書。而上海家化律師此舉動也被業界質疑為資訊披露違規、涉嫌洩露內幕資訊。

  根據該告知書,上海證監局認定2009年2月至2012年12月期間,上海家化與滬江日用化學品廠構成關聯關係;2009年3月至12月,上海家化與滬江日化發生多次採購、銷售及資金拆借等關聯交易,上海家化對於與滬江日化構成的關聯方以及關聯交易情況均未予以披露,構成虛假陳述,擬對上海家化予以警告,並處以30萬元罰;對上海家化原董事長葛文耀、原總經理王茁及部分現任高管作出處罰。

  結合上海家化此前公佈的相關監管措施內容,許峰律師認為,在2008年4月1日至2013年11月20日之間買入入上海家化股票,並在2013年11月20日之後賣出或繼續持有股票而受損投資者均可向法院提起索賠,要求上海家化賠償損失。

  許峰律師同時表示:“此次上海家化虛假陳述跟前高管密切相關,如果家化最終被法院判決賠償損失,不排除家化會向前高管追償。所以,上海家化與前任高管之間的糾紛兩三年之內還會繼續上演。”

  *ST三毛已經可以索賠

  而就在上海家化公告處罰事先告知書的同時,*ST三毛對外公佈收到上海證監局《行政處罰決定書》,稱因未及時披露與美梭公司相關的外商應收賬款逾期、稅務機關暫停對三毛進出口退稅等事項,被予以警告和30萬元罰款。

  “與上海家化和神開股份的事先告知書不同,*ST三毛信披違法已被正式處罰,其已滿足了投資者向法院提起索賠的前置程式,在2013年1月28日到2013年3月22日之間買入上海三毛(600689)股票,並且在2013年3月22日之後賣出或繼續持有股票的投資者,可隨時啟動民事訴訟索賠程式”許峰律師指出。

  值得一提的是,根據今年11月16日生效的退市新規,上市公司因欺詐發行、重大資訊披露違法行為,被證監會依法作出行政處罰決定,或者因涉嫌犯罪被證監會依法移送公安機關的,證券交易所應當暫停其股票上市交易。

  而查閱上述三家公司的相關處罰公告,均未出現“欺詐發行”或“重大違法”字樣,意味著三公司資訊披露違法行為未到達“重大性”標準而不適用於強制退市規定,退市風險警報基本解除。

  多家上市公司被立案調查

  另外兩家公司,上海物貿、*ST超日自2013年被立案調查,至今未出處罰結果。其中,上海物貿已于2014年12月12日發佈退市風險警示,是否會被強制退市還有待於證監局最終的認定結果;*ST超日由於三年業績虧損,5月28日股票被暫停上市,6月26日,公司破産重整進入司法程式,12月24日,上海一中院裁定確認*ST超日重整計劃執行完畢,標誌著*ST超日破産程式終結,公司有望“保殼”成功,恢復上市。

  據了解,許峰律師團隊已針對上述6家上市公司的投資者均發起了維權徵集啟事,目前已接受了不少投資者的委託。如前所述,如果最終6家滬籍上市公司均被予以行政處罰,將出現同時被投資者集體索賠的盛況,而于12月28日正式掛牌的上海市第三中級人民法院,是十八屆四中全會之後首家掛牌的跨行政區域中級法院,根據相關政策,跨行政區域法院將規避地方保護,審理跨行政區的重大複雜民商事案件等,而據接近證監會的人士透漏,未來很可能會將虛假陳述民事賠償這類案件放到類似上海三中院這種跨行政區域法院審理,此舉或許將利好整個投資者權益保護。

  “總體而言,上海司法還是比較公正的,我們正在代理的華鑫股份投資者訴原大股東儀電集團虛假陳述案,上海一中院一審判決全額支援了投資者的索賠請求,相信其他同類案件也將會被公正裁決,真正維護投資者合法權益”許峰律師稱。

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