政泉控股舉報方正集團高管涉嫌股票代持、內幕交易等違規行為一事持續發酵。

　　據最新的消息，目前證監會已關注到北大方正和政泉控股的舉報情況，並對北大醫藥、北大資源控股、政泉控股等涉嫌虛假資訊披露的違法違規行為進行立案調查。

　　與此同時，北大醫藥由於被證監會立案調查，根據相關規定，監管部門中止審查公司發行股份購買資産並募集配套資金暨關聯交易事項。

　　對於此事，北京市盈科律師事務所臧小麗律師在接受本報採訪時表示，根據相關法律法規，上市公司或者其他資訊披露義務人未按照規定披露資訊，要被責令改正，給予警告，並處以罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以罰款。此外，除了被證監會行政處罰以外，北大醫藥還存在另一種法律風險，那就是要對股票投資人的損失承擔民事賠償責任。

　　北大資源披露代持內幕

　　在11月3日被政泉控股舉報涉嫌捲入股票代持、內幕交易之後，北大醫藥11月21日終於公佈了相關公司股票代持的情況。北大資源承認公司讓政泉控股代持北大醫藥股票，但稱此舉實屬被迫。

　　北大資源介紹，2013年4月2日，北大醫藥發佈公告，北大醫療集團擬通過公開徵集受讓方方式轉讓其直接或間接持有的北大醫藥7000萬股股票。政泉控股表示有意參與北大醫藥股票受讓。北大醫療集團于2013年6月13日與政泉控股簽署了股份轉讓協議書，約定政泉控股受讓4000萬股北大醫藥股份，並按法規要求逐層上報財政部。保證金支付期間，政泉控股表示公司目前資金緊張，無法支付保證金，但即將獲得一筆鉅額貸款，所以請求方正集團協助短期借款，支付股權轉讓保證金。

　　2013年8月28日，北大醫藥公告了教育部轉發的財政部正式批文。根據股份轉讓協議書的約定，政泉控股需要按時支付剩餘款項25760萬元。2013年8月下旬，政泉控股告知，上述貸款計劃失敗，無法支付剩餘款項。

　　北大資源表示，鋻於當時股份轉讓已經獲得主管機關審核批准，如政泉控股放棄受讓，直接導致減持項目失敗。為此，再三權衡利弊，北大資源協調資金，支援政泉控股完成了股份受讓。

　　一位知情人士向記者介紹，當時政泉控股稱能從某銀行貸款50億元，“就差行長簽字”。“正因為當時他們是真想要(北大醫藥股權)，公司才協調資金的。”

　　北大醫藥2013年9月12日發佈公告，披露股份過戶完成。北大資源表示，在此期間，因擔心約定不明的情形會導致國有資産面臨風險，經與政泉控股協商，與其達成所謂代持協議。正是由於該協議為被迫簽署，雙方正式簽署的協議版本都未記載簽署時間。

　　2014年7月份至8月份間，經與政泉控股有關人員協商，北大資源一致同意減持上述股份。減持至僅剩300余萬股時，政泉控股修改了股票賬戶密碼、停止配合，除股票外，政泉控股賬面尚未劃回我司的資金為2000余萬元。目前，尚被政泉控股扣留的股票和現金總計價值約8000余萬元。

　　北大資源表示，在前述代持和減持的過程中，均無任何個人或法人主體存在利用交易謀取非法利益的故意和行為。公司董事、監事和高級管理人員個每人平均未從政泉控股代持北大醫藥股票中牟利。

　　北大方正集團也于11月21日發佈再次公告否認存在股票代持、內幕交易行為。

　　對於北大資源、方正集團發佈的公告，記者也致電了政泉控股相關人士，其表示，公司已經注意到上述事項，“公司所發的聲明及證據都可以承擔法律後果”。

　　關聯公司暫無回應

　　北大醫藥稱11月11日收到深交所的關注函，要求説明：深圳市康隆科技發展有限公司(以下簡稱“深圳康隆”)是否為政泉控股收購北大醫藥股權提供資金；成都華鼎文化發展有限公司(以下簡稱“成都華鼎”)是否為政泉控股提供資金，用以償還政泉控股對中信證券的融資欠款，幫助政泉控股從中信證券解除2000萬股股票質押。

　　在11月21日北大醫藥發佈的公告中，深圳康隆和成都華鼎都未就上述問題進行回復。在方正集團和北大資源均作出回復之時，另外兩家公司的未回應又讓外界有了多重猜測。

　　上述兩家公司與方正集團有著一層特殊的關係。

　　據四川省工商局的資訊，成都華鼎的成立日期為2003年5月29日，法定代表人為李平華，註冊資本為1億元人民幣。在今年10月25日，公司的投資人(股權)由北京九州泰富文化傳播有限公司、北京沃美科貿有限公司變更為自然人方中華、馮七評、李平華、余麗。方中華、馮七評、余麗係方正集團及關聯公司高管。

　　據媒體報道，深圳康隆由李友的妻弟王超傑擔任法人代表，另有數名自然人股東也與方正集團相關高管存在關聯關係。

　　重組中止

　　北大醫藥11月22日表示，證監會已經立案調查公司，根據相關規定，中止審查公司發行股份購買資産並募集配套資金暨關聯交易事項。

　　今年6月份，北大醫藥公佈了擬以14億元購買一體醫療的事項。10月22日，北大醫藥對外宣佈該重大資産重組事項獲證監會上市公司並購重組審核委員會無條件審核通過。

　　勝利遙遙在望時，11月份，政泉控股就向外界披露了北大醫藥相關方涉嫌股票代持、內幕交易等行為。此後，重慶證監局、中國證監會相繼立案調查此事，這給北大醫藥收購一體醫療帶來諸多不確定性。

　　對於此事，一位分析人士向記者表示，政泉控股舉報的代持事項是否會對上市公司重組進程産生影響，需看中國證監會的調查結果。

　　北大醫藥表示，公司將積極配合中國證監會的調查工作，與一體醫療的股東方保持溝通，持續推進上述重組。一體醫療的股東方表示，公司已知曉政泉控股質疑的事項及監管部門正在調查事宜；將繼續遵守與北大醫藥所簽署的相關協議，推進重組進程。

　　受上述事件的影響，北大醫藥的股東北大醫療出面力挺上市公司，北大醫療稱基於對公司未來持續穩定發展、實現既定戰略的堅定信心，計劃在未來12個月內增持不超過上市公司現已發行總股本2%的股份(公司重大資産重組實施完成前)。