聯合監管措施出爐 滬港通呼之欲出
- 發佈時間：2014-10-20 07:41:00 來源：中國經濟網 責任編輯：王文舉
備受投資者期待的滬港通開通時間仍是未知數，不過，滬港通的推進工作有了更新的進展。上週五，證監會除發佈了券商開展滬港通試點工作的事項通知，還與香港證券及期貨事務監察委員會(以下簡稱“香港證監會”)簽署了監管執法合作協議。業內人士認為，隨著相關法規的不斷完善，滬港通的開閘真的箭在弦上了。
10月17日，證監會與香港證監會共同簽署了《滬港通項目下中國證監會與香港證監會加強監管執法合作備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)。同時，這也預示著內地與香港關於滬港通跨境監管合作的制度安排已完成。
《備忘錄》就執法合作的效力、線索與調查資訊通報機制以及協助調查、聯合調查的程式保護投資者權益等問題進行了安排。證監會表示，遇涉及兩地的重大緊急案件時，或涉嫌違法主體、證人或證據處於雙方管轄區，雙方可啟動聯合調查程式，嚴厲打擊兩地市場的違法違規行為。
另外，關於滬港通的重要參與主體，證監會也為其制定了“行為準則”。證監會新聞發言人張曉軍表示，為保證滬港通業務試點平穩推出，證監會近日發佈《關於證券公司參與滬港通業務試點有關事項的通知》(以下簡稱《通知》)。《通知》不但要求券商建立糾紛、危機處理機制，還對港股通的佣金交易行為做了規定，“與用戶協商確定港股通交易佣金，不得低於服務成本，不得以任何形式進行價格壟斷和不正當競爭，不得虛假宣傳、誤導投資者”。
業內人士表示，《備忘錄》的簽訂可以使雙方通過聯合調查實現執法優勢互補，拓展了相互執行的合作空間，有利於制裁不法分子通過監管套利規避制裁、獲取不當利益。
