華泰證券暫停同花順等第三方下單服務
- 發佈時間：2015-09-25 00:32:03 來源：經濟參考報 責任編輯：楊菲
近期，華泰證券(601688，SH)發佈公告，自2015年9月25日收市後，陸續暫停提供同花順手機客戶端、網易財經APP、鑫財通、萬得APP等下單服務，也就是今後用戶只能通過華泰證券官方版APP才能實現證券交易服務。隨後影響較大的接入平臺同花順在深交所互動易表示：公司十分理解合作夥伴的為難之處，公司更加尊重用戶的選擇。
華泰證券作出如此決定或許與其近年來多次違規被處罰有關。記者查閱資料發現，近幾年，華泰證券屢屢受到監管部門關注，今年上半年，華泰證券還曾因兩融業務違規受到中國證監會行政監管措施，2013年和2014年則因資管業務存在多項違規而遭到過處罰，而此次證監會對違規參與配資的華泰證券更是給予重罰。“性質惡劣、情節嚴重”——這是證監會在《告知書》中對華泰證券違規參與配資行為的定性，證監會決定從重處罰，對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，並處以5470.58萬元罰款。華泰證券一工作人員透露，迫於監管壓力，華泰證券對此做出了“一斷了之”的決定。
不過，業內人士認為，在政策層面積極鼓勵推進“網際網路＋”的大背景下，華泰證券直接關閉第三方下單服務接入的做法，有違決策層的政策意願。事實上，中證協在7月初就已明確證券公司可向符合條件的第三方提供介面。
證監會9月18日發佈《關於繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知》要求，證券公司，仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關賬戶。在此次《通知》的場外配資清理範圍中，也並未提及關閉第三方手機客戶端登錄個人正常在證券公司實名開戶的第三方軟體接入。
有業內專家認為，華泰證券的此舉是對監管層打擊市場配資的擴大化，這“一刀切”的處理方式顯然有欠妥當，不僅是造成自身用戶的損失，也是阻礙移動網際網路金融發展的絆腳石。
有業內人士表示，由於監管層遲遲未發出明確聲音，券商內部只能靠猜測監管層意圖，有些券商“膽子小”，會做出類似華泰這樣的“一刀切”舉動，這樣的行為在金融市場中極易引起大量糾紛，這既不符合市場規則，也不是監管層想看到的。
另據了解，券商外部介面申報評估有望10月重啟，對此專家也呼籲主管部門儘快推動出臺第三方外部接入的指引細則和認證規範，讓眾多有高效創新能力的網際網路企業在有效的監管之下，和證券公司一起推動證券行業的創新發展。
