券商人士：證券經紀業務總體運作平穩風險可控
- 發佈時間：2015-07-14 02:30:42 來源：中國證券報 責任編輯：楊菲
在日前股市調整過程中，證券經紀業務也面臨多方面挑戰。業內人士表示，證券公司安撫客戶、化解風險的措施有效，適當的産品和服務是經紀業務穩定運作的重要保障。從實際情況看，交易系統穩定運作，及時準確處理客戶委託。
國信證券分析人士表示，證券經紀業務作為證券公司核心業務之一，在前期市場出現連續大幅下跌行情中，面臨諸多方面的挑戰，其在系統性風險面前，經受住了市場考驗，總體運作平穩，風險可控。回顧此輪股市下跌，有前期上漲過快的因素，也有資金杠桿因素，但下跌速度之快、跌幅之大超出了大部分人的預期。面對突如其來的大跌行情，證券公司安撫客戶、化解風險的措施有效，投資者情緒相對穩定，各地營業部沒有出現群體性事件。這一方面體現出當前券商客戶適當性管理落實有效，風險揭示充分，大部分業務、産品的參與者有相應的風險承受能力；另一方面，也表明國內投資者風險意識在逐漸增強，在市場風險增大時，大部分投資者能夠主動控制倉位，對資本市場“買者自負”的原則有了一定的認識。適當的産品和服務提供給適當的客戶不僅是對客戶的保護，也是經紀業務穩定運作的重要保障。
從實際情況看，交易系統穩定運作，及時準確處理客戶委託。為應對突發行情，券商嚴格執行資訊技術系統風險應急預案，及時梳理和防範資訊技術風險隱患，加強系統容量管理及日常監測，確保技術系統平穩運作。以國信證券為例，自6月中旬市場出現極端下跌行情以來，國信交易系統穩定運作，未因“堵單”或系統“癱瘓”造成客戶利益受損的情況。
上述人士表示，兩融業務是此輪市場去杠桿過程中最為突出的風險之一。能否有效化解場外融資與兩融風險是當前證券行業穩定發展的關鍵因素。在市場風險積累的不同階段，營業部通過短信、電話、官方微信等渠道及時提示風險。在市場出現大幅調整過程中，大部分兩融客戶能夠主動降低倉位，控制風險。同時，需要嚴格執行盯市制度，將兩融風險降到最低。此外，從6月中旬市場出現極端下跌行情至今，證券公司所代銷的金融産品並沒有出現大面積清盤、擠兌贖回的情況發生，部分金融産品管理人還主動追加申購産品，保障流動性，穩定和提升投資者信心。
華寶證券分析人士則表示，打造專業的資訊技術系統、紮實推進投資者教育、針對市場情況變化及時推出應對措施、是保障經紀業務平穩運作的關鍵。
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