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民生證券回應高管"失聯" 悲催進風險較大券商名單

  • 發佈時間:2014-08-25 07:07:00  來源:中國經濟網  作者:佚名  責任編輯:張恒

  去年五月便開始的債市核查風暴時至今日仍未平息,反而調查的愈發深入,氣氛愈加緊張起來。

  有報道稱,多家有國企背景的大中型券商都在被調查範圍內,銀河證券、海通證券和民生證券已有相關負責人接受調查。民生證券固定收益部負責人鐘曉玲在一個月前離職,“可能也與被調查有關”。由於民生證券官方尚未正式回應,這讓人對民生證券是否也捲入了債券反腐風暴充滿了好奇。中國經濟網記者在採訪了民生證券有關人士進行求證後得到了確切的答案。

  民生證券回應鐘曉玲“失聯”

  去年十月,在業界有“固定收益女王”之稱的孫明霞被公安帶走調查震驚業界,時隔近一年之後,孫明霞事件繼續發酵,有消息稱她供出了利益鏈上的“百人名單”,正這份神秘的百人名單讓很多人如坐針氈。

  目前,不少券商已捲入“百人名單”傳聞,既有已經東窗事發的國信證券和宏源證券,也有海通證券、銀河證券等重量級券商也被捲入。明確了的是海通證券,該公司債券融資部負責人曲林先是被傳已經“失聯”, 隨後在8月19日公司證實債券融資部負責人曲林正在配合相關部門調查。

  同時,近日報道還指名道姓的指出了民生證券固定收益部負責人鐘曉玲也處於“失聯”狀態,這究竟是巧合,還是只待公開證實的傳言?一時間,民生證券被推上了風口浪尖。

  “鐘曉玲已經離職了”。民生證券有關人士對中國經濟網記者表示:“鐘曉玲不是公司高管,她在三個月前就已經離職了。目前,民生證券也並沒有接受證券監管機構的調查。”

  儘管民生證券有關人士向記者否認了正在接受調查的傳聞,但債市核查風暴自2013年5月便開始,鐘曉玲三個月前就已離職的説法,也並不能作為其自證清白的有力説辭。鐘曉玲是民生證券固定收益部負責人,這難免不會引來市場猜測。

   悲催的民生證券

  記者注意到,民生證券的投行業務也很悲催。根據《投資時報》報道,過去三年,民生證券從頂峰直線滑落,2011年券商分類評級級別還在AA,2012年降至BBB,2013年就已直接降到正常運營的最低級別C級。今年7月15日,證監會公佈了2014年證券公司分類結果,風險較大的C類有6家證券公司,民生證券仍位列其中。

  此外,據《投資時報》統計,2013年內,民生證券有11個IPO項目終止審查,仍在申報中的項目是14個,未通過率高達44%,是券商中未通過率最高的一家。

  去年是民生證券投行部“黑色2013”。2013年5月31日,民生證券因保薦天能科技被證監會處罰。天能科技在2012年2月1日披露招股説明書後,遭到媒體的質疑,後在2012年4月撤回發行上市申請。隨後,證監會對該項目進行現場核查,發現天能科技項目涉嫌財務造假,對仲介機構民生證券進行立案調查。

  民生證券因此而受到警告處分,沒收從該項目中獲得的收入100萬元,並處以200萬元的罰款。同時證監會責令民生證券在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改。隨後,多家企業換掉民生證券投行。

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