12月27日,證監會公佈了2017年行政處罰情況:全年作出行政處罰決定224件,罰沒款金額74.79億元,同比增長74.74%,市場禁入44人,同比增長18.91%,行政處罰決定數量、罰沒款金額、市場禁入人數再創歷史新高。從案件類型來看,信披違規、內幕交易和操縱市場仍然是市場高發的違法案件,並且正呈現出一些新的變化。
據披露,上述處罰的案件包括資訊披露違法類案件處罰60起。其中包括市場影響大的慧球科技“1001項議案”違法系列案、九好集團與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財務造假案。同時,證監會還通過行政追責進一步強化大股東的法律責任和信義義務,對新疆成農違法減持“金新農”、鄭明略違法減持“巨輪智慧”等超比例增減持股票未披露及限制期內交易案件從嚴處罰。
操縱市場類案件處罰21起。證監會表示,隨著市場的發展和監管的加強,操縱市場案件不斷發生新的變化,一是涉案賬戶控制關係趨於複雜,如鮮言控制多名自然人賬戶、14個信託賬戶、28個HOMS交易單元操縱“多倫股份”,驕龍資産使用資管計劃證券賬戶操縱“廣汽集團”,穗富投資使用20余個資管賬戶操縱“寧波富邦”;二是一些不法分子實施跨境、跨市場操縱行為,如唐漢博利用“滬股通”跨境操縱“小商品城”;三是與其他案件類型相比,操縱案件的涉案金額及非法獲利日趨巨大,如鮮言操縱市場案違法所得5.7億余元等;四是有的上市公司利益相關方與操縱方合謀操縱,如蝶彩資産實際控制人謝風華與恒康醫療實際控制人闕文彬合謀,以“市值管理”為名行操縱牟利之實。
內幕交易類案件處罰60起。其中,有44起案件的內幕資訊涉及資産並購重組事項,佔比為73.33%,表明上市公司並購重組領域依然是內幕交易的高發地帶,也是行政執法的重點監控地帶。
仲介機構違法類案件處罰17起。其中,新時代證券、西南證券開展保薦業務未勤勉盡責,西南證券、愛建證券開展上市公司重大資産重組項目財務顧問業務未勤勉盡責,信永中和會計師事務所開展上市公司首發上市及年報審計業務、瑞華會計師事務所、中興華會計師事務所開展上市公司年報審計業務未勤勉盡責,立信會計師事務所開展上市公司重大資産重組審計業務未勤勉盡責,北京天元律所開展上市公司重大資産重組項目法律服務業務未勤勉盡責,廣東君信律所、北京東易律所開展IPO法律服務業務未勤勉盡責,中聯評估開展上市公司重大資産重組項目評估業務未勤勉盡責等案件,均依法受到嚴肅處理。
除此之外,還包括私募基金領域違法案件處罰8起;期貨市場違法案件處罰3起;新三板市場違法案件處罰5起;以及短線交易、證券從業人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經理“老鼠倉”交易等案件25起。
(責任編輯:王君)