[摘要]有著“中國內幕交易保代第一人”稱號的謝風華再次以因不光彩的行為謝幕資本市場,其實際控制的蝶彩資産被罰沒1.45億元。
有著“中國內幕交易保代第一人”稱號的謝風華,再次以一次不光彩的行為遭到監管部門徹底封殺。
8月11日,證監會通報的行政處罰決定稱,恒康醫療控股股東及實際控制人闕文彬與蝶彩資産管理(上海)有限公司(下稱“蝶彩資管”)、蝶彩資管實際控制人謝風華合謀,利用作為上市公司控股股東及實際控制人具有的資訊優勢,控制恒康醫療密集發佈利好資訊。這一行為被證監會認定為操縱市場。
由於違反證券法,證監會決定沒收蝶彩資管違法所得4858萬元,並處以9716萬元罰款,罰沒款合計高達1.45億,謝風華個人不僅被警告並處以60萬元的罰款,其還最終領到了終身證券市場禁入的“極刑”。
這距離謝風華因內幕交易罪被判刑,過去了5年半。2012年初,謝風華曾因為內幕交易罪被判處有期徒刑三年,緩刑三年,罰金800萬元,並在此前成為中國內地證券界被國際刑警組織通緝的第一人。
不過,在上述案件宣判4個月後,蝶彩資管便告成立,並迅速開始攪動資本江湖至今。
蝶彩資管的玩法
工商登記註冊資料顯示,蝶彩資管註冊成立於2012年5月4日,註冊資本3000萬元,股東分別為安雪梅、劉雙娥、倪靜霞、彭翠玉和苯巴(上海)投資中心(有限合夥),五名股東的持股比例分別為55%、20%、10%、5%和10%。
其中,安雪梅為謝風華妻子,倪靜霞是謝風華嶽母,此外,二人還是苯巴(上海)投資中心(有限合夥)的股東,三方在蝶彩資管的合計持股比例高達75%。
根據基金業協會的公示資訊顯示,蝶彩資管目前旗下管理有11隻私募基金,其中在2017年成立的兩隻私募基金分別是積極股東2號私募投資基金、積極股東4號私募投資基金。
WIND資訊顯示,蝶彩資管旗下兩隻基金分別出現在*ST金宇和華東重機2017年一季報的前十名無限售條件股東名單中,在天沃科技、國農科技披露的2016年第三季報中,蝶彩旗下基金位列上述兩家上市公司前十大股東名單的第六位和第九位。
據不完全統計,2014年至2016年間,蝶彩旗下基金還曾出現在四川雙馬、星河生物、申科股份、匯通能源、東晶電子、仁智油服、貴繩股份、潛能恒信、秀強股份、萬向德農、廣東甘化、凱瑞德、東方鐵塔、德爾未來、青松股份等多家上市公司的前十大股東名單中。
值得注意的是,就在2016年4月28日,蝶彩資管與江蘇三房巷集團有限公司(以下簡稱“三房巷集團”)簽署了《財務顧問服務協議》,根據協議約定,2016年4月28日至2018年4月27日,若蝶彩資管顧問服務達到三房巷集團要求,且蝶彩資管選擇以折價受讓5%三房巷股票的方式收取顧問服務費用,三房巷集團與其(或蝶彩資管指定第三方)另行簽訂相關協議,以協議轉讓或大宗交易方式轉讓三房巷集團所持有的佔三房巷總股本5%股票。
根據協議,蝶彩資管提供的具體服務內容通過兼併收購等方式加速産業佈局,協助三房巷集團或其子公司,關聯公司引入戰略合作方,協助設立並購基金,並協助設計資産證券化方案等。
曾因內幕交易遭刑罰
1971年出生的謝風華與其妻子安雪梅均為國內第一批註冊保薦代表人,謝風華曾任國信證券投行部副總裁,2009年2月進入中信證券任投行部執行總經理。其妻安雪梅,曾任華泰證券投行部高級副總裁。
也正是在2009年,這對夫妻陷入內幕交易案的泥淖。
根據當時法院披露的審理資訊,2009年5月18日上午謝風華在製作天寶礦業借殼萬好萬家的重組方案期間,作為該內幕資訊的知情人,在內幕資訊尚未公開前,自己購買並叫安雪梅購買“萬好萬家”股票共計121.06萬股。總計獲利750多萬元。
此後,謝風華的內幕交易行為遭到多次舉報。案發後,謝風華以“赴港休假”為名遠遁紐西蘭。後經國內公安部門申請,國際刑警組織向謝風華發出紅色通緝令,罪名為“欺詐”,謝風華由此成為內地證券界,第一個被國際刑警組織通緝的人。
此後,2011年6月3日被上海市公安局取保候審。時年36歲的安雪梅因涉嫌內幕交易罪于2011年3月31日被上海市公安局刑事拘留。兩每人平均被認定為自首。
2012年1月6日,上海浦東新區人民法院作出一審判決,謝風華犯內幕交易罪,判處有期徒刑三年,緩刑三年,罰金人民幣800萬元;安雪梅犯內幕交易罪,判處有期徒刑一年,緩刑一年,罰金人民幣190萬元;追繳二人違法所得共計人民幣760萬餘元。
但這對二人在資本市場的發展,似乎影響並不是致命性的。
從蝶彩資管的註冊成立時間來看,在謝風華、安雪梅被判刑之後的4個月後,謝風華夫婦便再次進入資本市場。
時隔五年半後,謝風華再次被查出合謀操縱股價而被終身市場禁入。此番鉅額的罰沒款以及終身市場禁入的處罰,能否將屢屢突破紅線的謝風華趕出資本市場, 仍有待觀察。
(責任編輯:郭偉瑩)