上交所：推動公司債券市場健康有序發展
- 發佈時間：2016-04-30 02:56:20 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 周松林
據上交所消息，證監會前期組織各地證監局對部分公司債券發行人進行了現場檢查，上交所積極配合併及時開展監管問詢。根據檢查問詢結果，決定對部分發行人和承銷機構採取監管措施或紀律處分，以規範市場主體行為。截至目前，上交所已對4家發行人予以通報批評，對3家發行人出具監管警示函、10家發行人出具監管關注函。
上交所表示，依照中國證監會“依法監管，從嚴監管，全面監管”的監管思路，上交所秉承發展與風控並重的監管理念，堅持市場化、法制化的方向，不斷完善並嚴格落實債券自律監管職能，全面建立健全自律監管體系，推動公司債券市場健康有序發展。
自去年承接公司債預審核以來，上交所一方面堅持以合規性審核為原則，強化發行端資訊披露監管，通過反覆提問、不斷追問，要求發行人把影響投資者決策的資訊“説清楚、講明白”，對不符合發行條件、資訊披露達不到要求的公司債券申報項目及時約見談話，情節嚴重的要求退回；另一方面，督促發行人與仲介機構歸位盡責，通過書面發函、召開專題座談會、強化責任承諾和聲明、實地檢查回訪等多種方式，督促承銷機構完善內核、質控和風控制度，切實履行應盡職責。
據介紹，在建立健全“常態化、多方位”的公司債券自律監管體系方面，上交所還做了以下幾方面的工作：
一是督導發行人及承銷商做好債券發行、上市相關工作，通過定期開展培訓，監督市場機構維護債券一、二級市場正常秩序。二是不斷完善存續期資訊披露監督管理，強化發行人及其他主體資訊披露意識，落實年報披露準則要求，加大對資訊披露違規行為的處罰力度。目前非上市公司發行人佔比約86%，後續上交所將進一步健全非上市公司資訊披露相關制度。三是強化公司債投資者準入及合規性管理，完善越權交易盯市制度，督促證券經營機構加強合規風控體系建設，保障市場正常秩序。四是建立健全債券市場風險預警監測體系及風險處置規程，加強宏觀經濟及貨幣市場風險研究，不斷推動交易機制改革完善。
下一步，上交所將在現有工作基礎上，堅持市場化、法制化的方向，以預審核制度建設為抓手不斷完善自律監管規則，以年報披露為契機強化資訊披露監管，以仲介機構分類評價為依託推動市場主體歸位盡責，多措並舉，依法履行自律監管職能，促進交易所債券市場平穩健康發展。
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