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上交所:推動公司債券市場健康有序發展

  • 發佈時間:2016-04-30 02:56:20  來源:中國證券報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  □本報記者 周松林

  據上交所消息,證監會前期組織各地證監局對部分公司債券發行人進行了現場檢查,上交所積極配合併及時開展監管問詢。根據檢查問詢結果,決定對部分發行人和承銷機構採取監管措施或紀律處分,以規範市場主體行為。截至目前,上交所已對4家發行人予以通報批評,對3家發行人出具監管警示函、10家發行人出具監管關注函。

  上交所表示,依照中國證監會“依法監管,從嚴監管,全面監管”的監管思路,上交所秉承發展與風控並重的監管理念,堅持市場化、法制化的方向,不斷完善並嚴格落實債券自律監管職能,全面建立健全自律監管體系,推動公司債券市場健康有序發展。

  自去年承接公司債預審核以來,上交所一方面堅持以合規性審核為原則,強化發行端資訊披露監管,通過反覆提問、不斷追問,要求發行人把影響投資者決策的資訊“説清楚、講明白”,對不符合發行條件、資訊披露達不到要求的公司債券申報項目及時約見談話,情節嚴重的要求退回;另一方面,督促發行人與仲介機構歸位盡責,通過書面發函、召開專題座談會、強化責任承諾和聲明、實地檢查回訪等多種方式,督促承銷機構完善內核、質控和風控制度,切實履行應盡職責。

  據介紹,在建立健全“常態化、多方位”的公司債券自律監管體系方面,上交所還做了以下幾方面的工作:

  一是督導發行人及承銷商做好債券發行、上市相關工作,通過定期開展培訓,監督市場機構維護債券一、二級市場正常秩序。二是不斷完善存續期資訊披露監督管理,強化發行人及其他主體資訊披露意識,落實年報披露準則要求,加大對資訊披露違規行為的處罰力度。目前非上市公司發行人佔比約86%,後續上交所將進一步健全非上市公司資訊披露相關制度。三是強化公司債投資者準入及合規性管理,完善越權交易盯市制度,督促證券經營機構加強合規風控體系建設,保障市場正常秩序。四是建立健全債券市場風險預警監測體系及風險處置規程,加強宏觀經濟及貨幣市場風險研究,不斷推動交易機制改革完善。

  下一步,上交所將在現有工作基礎上,堅持市場化、法制化的方向,以預審核制度建設為抓手不斷完善自律監管規則,以年報披露為契機強化資訊披露監管,以仲介機構分類評價為依託推動市場主體歸位盡責,多措並舉,依法履行自律監管職能,促進交易所債券市場平穩健康發展。

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