基金業協會：私募登記備案通過率約為10%
- 發佈時間：2016-04-16 02:43:18 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 曹乘瑜
中國基金業協會（簡稱“基金業協會”）15日表示當前私募登記備案工作沒有停止，《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》（簡稱“2.5公告”）發佈後，新增備案通過率大約為10%，為首發産品補充提交的法律意見書和重大事項變更提交的法律意見書的通過率也分別約為10%。
基金業協會表示，通過率低的原因可能在於相關機構沒有認真學習“2.5公告”、《私募投資基金登記備案的問題解答（七）》（簡稱“問答（七）”）、《私募投資基金登記備案的問題解答（八）》（簡稱“問答（八）”）和《私募投資基金管理人內部控制指引》的相關內容。
基金業協會表示，通過率低的具體表現如下：第一，大量申報登記的私募管理人，其經營範圍存在民間借貸、P2P、擔保、商業商務諮詢等非專業化業務。第二，部分律所出具的法律意見書沒有按要求發表意見，僅簡單核對了申報資料與工商資料是否一致。第三，相關機構沒有依據《中華人民共和國證券投資基金法》填寫登記材料，而是依據證券、期貨投資諮詢管理的相關辦法進行填寫，導致經營範圍中同時利益相衝突的買賣方經營業務。第四，高管人員的從業資格不符合要求。第五，實繳資本不足，無法覆蓋6個月的經營成本，或是遠小于註冊資本。第六，在內部控制制度方面，存在制度建設不足和抄襲現象。
基金業協會負責人表示，從保護投資者利益的角度出發，對於真心要開展私募基金業務、已做好相關準備的機構，基金業協會登記備案的大門永遠敞開，而希望利用基金業協會增信、或倒殼賣殼的登記備案行為，則會被拒之門外。隨著相關機構對登記備案制度逐步熟悉，未來通過率將正常化。
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