股轉系統對長城證券採取自律監管措施
- 發佈時間：2016-02-25 00:26:06 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
全國股轉系統24日發佈公告，長城證券股份有限公司（簡稱“長城證券”）未切實履行投資者適當性管理職責，在投資者適當性認定及開通投資者許可權方面存在違規行為，全國股轉公司決定對其採取出具警示函、責令改正的自律監管措施。
2016年1月11日，長城證券在審核合夥企業客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓許可權的相關材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據合夥協議認定其滿足實繳資本500萬元以上人民幣的資産要求；在未正確履行投資者資訊報送義務的情形下，于系統內單邊為其開通參與掛牌公司股票公開轉讓的許可權，導致該合夥企業于2016年1月12日，越權買入掛牌公司股票。
全國股轉公司表示，嚴格實施投資者適當性管理，對於未嚴格履行投資者適當性管理義務的主辦券商，一旦發現，立即處理。下一步，全國股轉公司將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務開展現場檢查，加強對主辦券商的事中事後監管，保護投資者權益，維護市場秩序。（王小偉）
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