總體狀況持續改善 投資者行權保障能力提升
- 發佈時間：2015-12-22 00:31:36 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□中國證券投資者保護基金有限責任公司
2015年，為貫徹落實《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發〔2013〕110號），中國證券投資者保護基金有限責任公司秉持客觀中立的原則，按照中國證監會“公平在身邊”投資者保護專項活動整體要求，探索開展中國資本市場投資者保護狀況評估評價工作，編制能夠總體反映投資者保護水準和狀況的年度《中國資本市場投資者保護狀況白皮書》（以下簡稱《白皮書》）。近期，投保基金公司在持續7年開展上市公司投資者保護狀況評價的基礎上，完成了對2014年度A股市場2585家上市公司投資者保護狀況的主客觀評價，形成了《白皮書》第一個子報告—《2014年度A股上市公司投資者保護狀況評價報告》（以下簡稱《報告》）。
《報告》以解決投資者保護實際問題為導向，在指標設定上充分考慮了法律法規政策及監管要求對投資者保護的強制性規定、禁止性規定、鼓勵性規定及投資者反映突出的問題，圍繞中小投資者的決策參與權、知情權、投資收益權三個方面設置3個一級指標，12個二級指標，49個三級指標；在評價方法上採用主客觀相結合的方式，客觀評價通過採集上市公司章程、年報、公告、誠信檔案等公開資訊收集客觀評價數據，依據指標體系計算每家上市公司投資者保護狀況得分，並根據上市公司被採取行政處罰、行政監管措施、自律處分、特別處理以及環保處罰等情況進行評級調整，主觀評價通過固定樣本庫開展投資者調查，採集投資者主觀意見，計算出每項指標所佔權重以及投資者滿意度指數；在研究方法上運用比較分析、歸因分析、趨勢分析等方法，研究分析上市公司投資者保護的現狀、變動情況及其深層次原因，總結上市公司投資者保護存在的主要問題，有針對性地提出政策建議。《報告》的主要結論及建議有：
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