基金業協會：私募要提高合規意識
- 發佈時間：2015-11-20 01:09:20 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 徐文擎
中國基金業協會消息，2015年6月2日，上海寶銀創贏投資管理有限公司（簡稱“上海寶銀”）發表《上海寶銀創贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，基金業協會當時關注到有關情況並就該公開信發表答記者問，強調私募基金嚴禁違法公開宣傳推介，同時移交中國證監會進行查處。日前，該案的調查審理工作已經結束。11月11日，中國證監會上海證監局對上海寶銀及法定代表人崔軍作出行政監管措施。
根據行政監管措施決定書，上海寶銀存在向不特定對象宣傳推介私募基金産品及其他違法違規行為，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定，決定給予上海寶銀責令改正的行政監管措施，給予崔軍警示的行政監管措施。11月13日，中國證監會寧夏證監局對上海寶銀及崔軍作出行政處罰。根據行政處罰決定書，上海寶銀未按《證券法》相關規定進行資訊披露，決定給予上海寶銀警告並處以40萬元行政罰款，給予崔軍警告並處以10萬元行政罰款。
基金業協會表示，將擁護和支援中國證監會對私募基金行業加強監管，督促行業規範發展，衷心希望全行業充分吸取本案有關教訓，提高合規意識，不斷加強自律，堅守法規底線，共同維護好行業秩序，在依法合規的前提下發展壯大。
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