中國結算：申請開立特殊機構及産品證券賬戶需承諾實名
- 發佈時間：2015-07-18 04:32:11 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 李超
7月17日，中國結算發佈“關於修訂《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及産品證券賬戶業務指南》的通知”，對開戶申請人申請開立特殊機構及産品證券賬戶需補充提交的承諾書和相關證明文件等要求作出明確。
通知稱，主要修訂內容包括三個方面，一是開戶申請人申請開立特殊機構及産品證券賬戶的，應補充提交證券賬戶自律管理承諾書，承諾嚴格遵守賬戶實名制有關要求，承諾不在該賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，不出借證券賬戶給他人使用等。二是開戶申請人為産品申請開戶的，還應提供相關資産管理人、資産託管人取得相應證券資産管理、託管業務資格的證明文件。三是在特殊機構及産品證券賬戶使用環節，賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易；不得出借證券賬戶給他人使用。産品資産管理人、託管人應當履行賬戶使用環節實名制審核監督義務，監督是否存在違規使用證券賬戶的行為。資産管理人、託管人發現涉嫌違反賬戶實名制要求的，應當及時向中國結算報告。
此次修訂還補充完善了因公司首次公開發行或掛牌需要開立外國戰略投資者證券賬戶的申請材料，明確了變更交易單元，QFII、RQFII 變更託管人、境內證券公司、登出賬戶等業務需到相應分公司櫃檯辦理，並細化了關聯關係維護的辦理機構。
此外，中國結算原定於7月20日實施的《關於通過統一賬戶平臺開立部分特殊機構及産品證券賬戶有關事項的通知》有關事項暫緩實施，具體實施時間將另行通知。
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