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證監會要求券商對資訊系統外部接入管理開展自查

  • 發佈時間:2015-06-13 01:43:34  來源:中國證券報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  □本報記者 倪銘婭

  證監會新聞發言人鄧舸12日表示,證監會注意到,6月10日MSCI明晟公司發佈公告,預期在國際機構投資者所關心的市場準入等問題解決後,將A股納入MSCI全球基準指數。同時,MSCI表示,A股納入指數可具有時間彈性。

  鄧舸稱,A股納入國際市場指數能夠為我國市場引入長期專業化增量資金,優化市場投資者結構,提高市場運作水準,改善公司治理,促進我國資本市場穩定發展。國際機構投資者參與我國市場將引導資金進入實體經濟,加快我國經濟轉型升級。證監會與MSCI等國際指數公司一直保持著交流與溝通,證監會將與MSCI成立聯合工作小組,積極研究並推動解決國際機構投資者進入我國市場和指數納入相關的技術細節,共同努力,促進中國A股早日納入MSCI指數。

  近日,證監會下發《關於加強證券公司資訊系統外部接入管理的通知》。有媒體報道稱,證監會要求證券公司自查資訊技術系統外部接入情況、場外配資情況。對此,鄧舸表示,《通知》提出以下要求:一是要求證券公司對資訊系統外部接入管理開展自查,全面梳理外部接入情況及業務開展情況,深入排查資訊技術風險和業務合規風險。二是要求證監局對轄區證券公司的自查情況進行核實。三是要求中國證券業協會制定證券公司資訊系統外部接入的規範標準,對證券公司是否符合有關規範標準進行評估認證,並將認證結果報告證監會。四是重申證券公司使用外部接入資訊系統開展證券業務的禁止性要求,督促證券公司充分評估現有資訊系統的支撐能力,加大資源投入,定期開展壓力測試,切實防範資訊安全事件。五是要求持續加強對證券公司資訊系統外部接入的日常監管,適時組織專項現場檢查工作。對證券公司因資訊系統外部接入引發資訊安全事件,以及存在為場外配資活動提供便利、直接或者間接參與非法證券活動等情形的,依法採取行政監管措施。

  他表示,證監會重申,各證券公司不得通過網上證券交易介面為任何機構和個人開展場外配資活動、非法證券業務提供便利。

  有媒體報道稱,全國中小企業股份轉讓系統日前對主辦券商下發通知,禁止券商為投資者墊資開戶。對此,鄧舸表示,為進一步加強新三板投資者適當性管理,2015年6月3日,全國股轉系統向各主辦券商下發了《關於加強投資者適當性管理工作的通知》,重申投資者適當性管理有關要求,禁止主辦券商及其工作人員為客戶墊資開戶等違規行為,並要求主辦券商開展自查工作,持續規範投資者適當性和投資者交易行為管理。下一步,證監會將嚴格貫徹《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》,進一步完善非上市公眾公司監管體系,以問題和風險為導向,嚴格執法,對虛假披露、內幕交易、操縱市場等違法違規行為採取監管措施,實施行政處罰。

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