山東證監局：轄區仲介機構應樹立合規意識
- 發佈時間：2015-04-09 01:22:18 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
山東證監局局長馮鶴年在4月8日召開的山東轄區證券行業自律工作會議上表示，證券行業發展中面臨著行業競爭格局分化、多元化經營導致風險管理難度增加、網際網路金融影響業務模式、資本實力約束業務規模等方面的挑戰，轄區仲介機構在當前市場發展形勢下，應樹立合規意識、自律意識、危機意識和網際網路思維，抓住機遇，迎接挑戰，進一步增強服務實體經濟的能力。
山東證監局副局長趙洪軍指出，轄區仲介機構在合規管理、風險管理、資訊技術、投資者保護、融資類業務、從業人員行銷等方面存在的問題和薄弱環節。轄區仲介機構要提高主動合規意識，優化合規管理機制，強化風險管理意識，建立健全全面風險管理制度，做好投資者保護工作，有序推進網際網路金融等創新業務，防範資訊技術風險。（康書偉）
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
