歐陽昌瓊：進一步完善融資融券監管規則
- 發佈時間：2015-03-13 01:09:24 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 李超
全國人大財經委委員、證監會創新部巡視員歐陽昌瓊12日建議，監管部門進一步完善融資融券業務相關監管規則，加強融資融券業務監管體系建設。
歐陽昌瓊表示，推動長期資金在證券市場的規範投資既是壯大機構投資者隊伍的抓手，也是穩定市場的重要手段。發展壯大機構投資者隊伍主要需解決三個方面問題：一是解決養老金等長期資金的來源問題和入市問題。只有解決資金來源的長期化，才能從源頭上真正解決資金來源不足以及投資行為短期化、散戶化等問題。二是擴大對境外合格投資者的開放。三是完善機構投資者自身治理結構，提高專業投資水準和風險管控能力。
對於融資融券業務，歐陽昌瓊表示，根據日常監管情況和現場檢查結果，證券公司融資融券業務總體規範，風險總體可控，但也存在個別違法違規行為。融資融券業務擴張與行情上漲是相輔相成的，券商要關注這當中的風險，包括客戶信用風險、加杠桿後的市場風險以及從業人員的道德風險。建議監管部門進一步完善融資融券業務相關監管規則，修訂完善《證券公司融資融券業務管理辦法》，進一步明確證券公司規範經營，加強投資者權益保護。同時，加強融資融券業務監管體系建設，強化業務監測監控，建立客戶信用交易資金的第三方監控機制，以利於事中檢查，依法加大對違法違規行為的事後處罰。
對於今年政府工作報告提出的“網際網路+”行動計劃，歐陽昌瓊表示，證券行業也非常需要一個“網際網路+”行動計劃。第一步，通過“網際網路+經紀業務”、“+投行業務”、“+資管業務”等，以網際網路為基礎，運用大數據、雲計算等技術改造傳統證券業務；第二步，在網際網路與證券業的融合中創造超越傳統業務、産品、服務和模式的新東西。
歐陽昌瓊建議，在網際網路金融層面形成共識，儘快出臺規定，明確網際網路金融發展的基本原則、監管分工和監管底線。按照“法無禁止皆可為”的原則，充分調動企業創新的活力，激發大眾創新的熱情。
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