中國結算明確債券質押式協議回購登記結算細則
- 發佈時間：2015-02-17 01:17:23 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 李超
中國證券登記結算有限責任公司16日發佈《債券質押式協議回購登記結算業務實施細則》，明確債券質押式協議回購相關交易業務規範。中國結算為協議回購提供實時或日終逐筆全額結算服務，按照貨銀對付的原則，組織結算參與人之間的資金交收，並辦理相應債券的質押登記或解除質押登記。結算參與人自營或客戶進行的協議回購交易，結算參與人履行其交收責任並負責辦理其與客戶之間的清算交收。
每個交易日，中國結算依據交易所確認的回購交易、提前終止、回購到期和到期續做數據進行實時或多批次清算，計算每筆交易或申報的資金應收應付額及債券應質押或解除質押的數量。對於到期續做，中國結算依據交易所確認的數據按原有回購到期和新發生協議回購兩筆交易分別進行清算。
《細則》明確，採用實時逐筆全額結算的，清算完成後，回購交易的逆回購方結算參與人、回購到期或提前終止的正回購方結算參與人、到期續做正回購方和逆回購方結算參與人應當在規定時間內向中國結算提交結算指令確認交收金額。對於每一交收批次，中國結算按協議回購交易（包括回購交易、提前終止、回購到期和到期續做）時間先後順序，逐筆檢查相關債券和資金是否足額後辦理交收和質押登記。
中國結算根據交易雙方向交易所申報並經交易所確認的成交數據及到期申報數據中的質權人資訊、出質人資訊、質押債券代碼和數量等要素，辦理協議回購的質押登記。協議回購的債券質押，採用由中國結算對正回購方證券賬戶相應債券進行質押登記或解除質押登記的方式完成。協議回購存續期間交易雙方可以申請變更質押債券。中國結算將依據交易雙方向交易所申報並經交易所確認的質押券變更申報數據辦理變更質押登記，變更質押登記失敗的，原質押債券的質押狀態維持不變。
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