證監會：私募應全面提升內控和風險管理水準
- 發佈時間：2015-02-07 01:22:20 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 李超
證監會新聞發言人鄧舸6日通報證監會對部分私募基金現場檢查結果，並回答了記者關於海潤光伏在巨虧的情況下實施高送轉的相關問題。
鄧舸表示，為推動私募基金管理人規範運營，加強私募基金風險防控，了解行業運作情況及存在的突出問題，近期證監會私募基金監管部針對負面報道或投訴較多、風險相對集中的私募房地産基金領域，組織7家證監局對9傢俬募基金管理人進行了現場檢查，涉及産品100余只，規模300億元。在現場檢查中，各證監局貫徹“適度監管、底線監管”理念，重點檢查《私募投資基金監督管理暫行辦法》發佈前設立基金的風險防範情況和發佈後設立基金的合規管理情況。
本次檢查發現，私募房地産基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數、利益衝突防範不力、管理機構內控制度缺失、項目投後管理不到位、資訊披露不到位、登記備案資訊不準確不完整等方面。針對檢查中發現的問題，相關證監局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資産管理有限公司採取了責令改正的行政監管措施，要求限期整改，並記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發了監管關注函，提醒其完善內部制度，依法規範運作。各證監局將通過審查整改報告或事後回訪檢查等方式持續關注這9家管理人的整改結果。
鄧舸表示，當前，私募基金行業發展迅速，為防範行業風險，證監會將根據“聚焦監管轉型、提高監管效能”的宗旨，建立健全對各類私募基金管理人的現場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規行為的查處力度。各私募基金管理人應依法嚴格自律，全面提升內控和風險管理水準，切實有效防範系統性風險，維護投資者合法權益，打造投資者信賴的資産管理行業。
對於海潤光伏在巨虧的前提下實施高送轉，並且相關股東進行了大幅減持，鄧舸表示，根據《中華人民共和國證券法》第七十三條規定，禁止證券交易內幕資訊的知情人和非法獲取內幕資訊的人利用內幕資訊從事證券交易活動。
鄧舸表示，證監會已關注到海潤光伏高送轉方案公佈前後股價大幅波動的情況，以及媒體對公司股東減持股票涉嫌內幕交易的報道。上海證券交易所已就該事項向公司下發問詢函，要求公司公開回復，並正在對相關問題進行核查，一旦發現違法違規行為，證監會將依法予以查處。
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