□本報記者 蔡宗琦

　　2015年全國證券期貨監管工作會議日前召開。會議貫穿著一個主題——聚焦監管轉型，提高監管效能。這是資本市場改革路徑下的必然選擇。2015年，資本市場將迎來包括註冊制改革在內的改革攻堅戰。在新常態下，推進資本市場改革發展，關鍵要處理好市場與政府的關係，持續推進監管轉型。可以預期，在一系列改革舉措推動下，資本市場監管將在2015年迎來包括研究制定權力清單和責任清單在內的大變革。

　　證監會主席肖鋼表示：“推進股票發行註冊制改革，是2015年資本市場改革的頭等大事，是涉及市場參與主體的一項‘牽牛鼻子’的系統工程，也是證監會推進監管轉型的重要突破。”此外，加快多層次股權市場體系建設、大力發展債券市場、豐富期貨及衍生品市場品種體系、促進證券期貨業發展壯大和規範經營、改進上市公司和非上市公眾公司監管等多項工作也將在2015年重點推進。

　　2014年以來，證監會圍繞轉變監管重心、方法和模式做了大量工作，取得了積極成效，監管轉型實現良好開局。特別是行政審批制度改革深化，簡政放權成效顯著。全年取消十余項行政許可審批事項，取消上市公司收購報告書審核等一批影響面廣的審批事項。目前，上市公司並購重組90%以上的交易已無需證監會審批，實現了公募基金産品註冊制，徹底清理非行政許可審批事項等。

　　總體來看，目前取得突出成績，但問題、困難和矛盾還不少。一方面，在簡政放權上，不想放、不敢放、不能放的現象仍不同程度地存在。另一方面，不會管、不敢管、不好管的問題日益凸顯。

　　以機構監管為例，證券、基金、期貨等行業在過去幾年迎來創新發展關鍵機遇期，但機構監管審批報備事項仍然過多，對機構管理、業務開展指導過多，從派出機構角度統計，目前仍多達100多項。

　　在這樣的背景下，可以預期監管轉型、簡政放權的步伐在2015年必將加快。隨著註冊制等改革的推進，市場有望迎來監管變革。

　　此前，肖鋼明確提出將“抓緊研究制定權力清單和責任清單”。目前，已有多個省份著手清單整理工作。但證監會研究制定權力清單和責任清單，沒有現成經驗可循。對於這項重點工作，證監會已形成思路框架：2015年研究制定的權力清單重點是列明直接影響公民、法人和其他組織權利義務的行政審批權、日常監管權、調查處罰權、行政強制權、其他權力等五大類職權，政策法規制定、規劃編制等管理職權不對行政相對人權利義務産生直接影響，暫不納入權力清單。對照權力清單，相應制定責任清單。並要求各交易所、行業協會也要比照辦理。同時，按照“法無禁止即可為”的要求，在證券期貨市場外商投資領域探索建立負面清單。

　　此外，證監會將加強行政審批事項規範管理；對國務院決定由工商登記前置審批調整為後置審批的事項，配合做好調整後的銜接工作，完成各類備案登記事項的清理規範工作。

　　這一系列監管變革，必將有利於證券監管部門繼續深入推進政府職能轉變，大幅減少投資項目前置審批，取消全部非行政許可審批事項，消除行政審批“灰色地帶”，用制度形成對權力的有效制約，築牢法治“籬笆”，防範權力“越線”，為資本市場改革攻堅保駕護航。