自前海設區以來，外界對其金融創新模式的認知並不清晰，如何探索深港合作、多層次資本市場建設、平衡金融開放與金融監管等問題時刻考驗前海。以借鑒香港製度而言，通過香港的制度基因植入內地金融市場，實現不同商業模式的融合，在一定程度上考驗著這個區域金融創新的開放度與容忍度。

　　國家發改委地區經濟司司長范恒山分析，前海金融創新改革的定位是將前海建設成金融業對外開放試驗示範窗口，無論是跨境人民幣貸款、還是赴港發行人民幣債券，或者允許外資股權投資基金進入前海，探索在資本結匯、投資、基金管理等方面新模式，這些創新型的舉措最終是形成一套能夠標準化示範推廣的“前海模式”。

　　據了解，2010年8月份《前海深港現代服務業合作區總體發展規劃》得到國務院批復的時候，前海的金融市場定位還不特別明確。在此過程中，金融監管部門對指導前海找準金融業在前海各産業中的定位發揮了重要作用。以此次證監會出臺支援前海金融先行先試政策為例，除了證監會領導的重視外，深圳證監局也起到穿針引線的作用，在證監會相關部門的指導下，協助前海管理局制定相關規劃、找準定位，研究資本市場怎麼利用前海這個平臺實現更高層次的開放。另外是怎麼幫助前海營造良好的法治、監管、政策、宣傳環境，吸引金融機構集聚。前海人士對中國證券報記者表示。

　　記者從金融機構人士處獲悉，四年以來深圳證監局曾先後組織向深港兩地近百家證券經營機構發放調查問卷，到深圳證券業協會、深圳各類證券期貨經營機構以及香港中資券商協會走訪調研。期間，監管部門曾經形成《前海金融定位及深港證券業合作研究》、《前海金改再探索》、《金融改革亟需突出體制機制創新》等研究報告。

　　在此基礎上，各方就探索各類證券期貨經營機構在前海開發開放中的戰略機遇和業務發展機會，探討在CEPA框架下，適當降低港資金融企業在前海設立機構的門檻、放寬業務範圍的可行性等內容進行專項研究。除此以外，深圳市內各證券公司、基金公司、期貨公司、私募股權投資基金和前海要素平臺等機構也積極表達在前海開展業務的訴求和期望。

　　“經過四年來的不斷研究，金融監管部門對前海金融的戰略應定位逐漸清晰，就是做中國金融改革試驗田、對外開放試驗示範窗口、支援和鞏固香港國際金融中心地位。在這個戰略定位下，前海有望為境內證券行業未來的創新發展帶來新的機遇，提升證券行業服務實體經濟的能力，同時香港證券行業可以以前海為基地，擴大市場容量和發展空間，獲得縱深發展的業務機會。”深圳一券商人士表示。

　　據官方統計數據顯示，截至2014年8月底，有5家公募基金、1家期貨公司、22家證券公司子公司及分公司、23家公募基金子公司、9家期貨公司子公司、3000余傢俬募基金落戶前海。據了解，自2012年迄今，在中國證監會新批設的基金公司中，有近1/4落戶在前海；證券分公司及子公司、基金子公司、期貨子公司中，有近1/3落戶前海。在前海現有入區企業中，資本市場參與主體佔到總數的近四成，遠超過其他金融業態，在前海開發開放進程中佔據了領先地位。資本市場一馬當先，並已開始在産業集聚、轉型升級方面逐步發揮引領示範作用，為前海建設現代服務業合作示範區奠定堅實基礎。