中國證券登記結算有限責任公司4日發佈《關於為投資者開設一碼通賬戶及建立證券賬戶關聯關係的通知》。《通知》稱，依據證監會核準修訂的《證券賬戶管理規則》，中國結算構建了以投資者為核心的多層次證券賬戶體系，在現有滬深A、B股等證券賬戶基礎上，為投資者設立一碼通賬戶，作為記錄投資者身份資訊以及證券資産的總賬戶，現有證券賬戶作為投資者用於投資交易的子賬戶，並在一碼通賬戶與子賬戶之間建立關聯關係。

　　中國結算為每個投資者開設一碼通賬戶，現有證券賬戶作為子賬戶，用於記載投資者參與特定交易場所或用於投資特定證券品種的證券持有及變動的具體情況。投資者仍使用現有證券賬戶進行交易買賣，投資交易習慣不受影響。同一投資者不同證券賬戶之間的關聯關係建立之後，實現了投資者資訊的集中存儲與管理，降低了開戶成本。

　　新開戶投資者首次開戶時，中國結算依據其提交的一碼通及相應證券賬戶開戶申請，一併為其開立一碼通賬戶和相應的證券賬戶，建立並確認關聯關係。對於已開立證券賬戶的投資者(未書面申請開立一碼通賬戶的投資者)，中國結算將根據賬戶實名制原則，經託管證券公司確認，為身份資訊三要素(投資者名稱、身份證明文件類型及號碼)相同的投資者設立一碼通賬戶，並建立與各子賬戶之間的關聯關係。

　　已開立證券賬戶的投資者應積極配合證券公司開展證券賬戶關聯關係確認工作。證券賬戶關聯關係確認之後，不再因發生證券賬戶轉託管、轉指定等情況改變關聯關係確認結果。

　　關於為投資者開設一碼通賬戶及建立證券賬戶關聯關係的通知

　　各市場參與主體：

　　為更好服務資本市場,提高市場效率,切實保護投資者合法權益，方便投資者賬戶管理，依據中國證監會核準修訂的《證券賬戶管理規則》，中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)構建了以投資者為核心的多層次證券賬戶體系，在現有滬深A、B股等證券賬戶基礎上，為投資者設立一碼通賬戶,作為記錄投資者身份資訊以及證券資産的總賬戶，現有證券賬戶作為投資者用於投資交易的子賬戶，並在一碼通賬戶與子賬戶之間建立關聯關係。現將相關事項通知如下：

　　　一、中國結算為每個投資者開設一碼通賬戶，現有證券賬戶作為子賬戶，用於記載投資者參與特定交易場所或用於投資特定證券品種的證券持有及變動的具體情況。投資者仍使用現有證券賬戶進行交易買賣，投資交易習慣不受影響。

　　　二、同一投資者不同證券賬戶之間的關聯關係建立之後，實現了投資者資訊的集中存儲與管理，降低了開戶成本，證券賬戶業務辦理更加便捷，有利於投資者管理其持有的所有證券資産，便於辦理不同證券賬戶之間因為退市、轉板等原因引起的證券劃轉等業務。

　　　三、對於新開戶投資者，在其首次開戶時，中國結算依據其提交的一碼通及相應證券賬戶開戶申請，一併為其開立一碼通賬戶和相應的證券賬戶，建立並確認關聯關係。

　　　四、對於已開立證券賬戶的投資者(未書面申請開立一碼通賬戶的投資者)，中國結算將根據賬戶實名制原則，經託管證券公司確認，為身份資訊三要素(投資者名稱、身份證明文件類型及號碼)相同的投資者設立一碼通賬戶，並建立與各子賬戶之間的關聯關係。

　　　證券公司按照權屬一致的原則對一碼通賬戶和各存量證券賬戶(包括A股、B股、場內基金、信用賬戶等)的關聯關係進行確認。確認方法如下：

　　　(一)投資者各個證券賬戶均由同一家證券公司託管，關聯在同一資金賬戶或在不同的資金賬戶下，各個證券賬戶與對應的資金賬戶三要素資訊一致的，證券公司核實賬戶內資産權屬後向中國結算申報關聯關係確認。如證券公司不能確認各個證券賬戶內證券資産屬於同一投資者的，申報關聯關係不確認。

　　　(二)投資者證券賬戶由不同證券公司託管的，中國結算根據投資者證券賬戶三要素資訊為其分配一碼通賬戶，將關聯關係標記為“未確認”。經投資者臨櫃確認或者經其他途徑核實後，能確認各個證券賬戶內證券資産屬於同一投資者的，由證券公司向中國結算申報關聯關係確認。

　　　(三)對於未託管的證券賬戶，中國結算將關聯關係標記為“未確認”，由投資者臨櫃確認或者經證券公司核實，能確認各個證券賬戶內證券資産屬於同一投資者的，也可以通過中國結算或證券公司申報確認關聯關係。

　　　(四)證券公司應當認真核實投資者的賬戶資料及賬戶內證券資産的權屬情況，確保申報建立的關聯關係準確、無誤。因證券公司原因造成關聯關係有誤而引起的相關法律責任和經濟損失，由證券公司承擔。

　　　在統一賬戶平臺新介面上線後，我公司將通知各證券公司其投資者的一碼通賬戶號碼、關聯的證券子賬戶以及關聯關係確認情況，各證券公司應當以適當方式告知投資者。

　　　五、對於已開立證券賬戶的投資者應積極配合證券公司開展證券賬戶關聯關係確認工作：

　　　(一)對於存在冒用他人名義開立證券賬戶、使用他人證券賬戶或與他人合用同一證券賬戶等違反賬戶實名制情況的，投資者應及時聯繫證券公司進行規範。因未及時規範上述違規賬戶導致關聯關係確認有誤而引起的相關法律責任和經濟損失，由違規使用賬戶的投資者本人承擔。

　　　(二)投資者可以通過託管證券公司查詢其持有的證券賬戶關聯關係確認情況；對經證券公司確認後建立的關聯關係有異議時，可以提交相關證明材料，申請更正關聯關係確認結果。

　　　六、證券賬戶關聯關係確認之後，不再因發生證券賬戶轉託管、轉指定等情況改變關聯關係確認結果。

　　　七、開戶代理機構在受理證券賬戶開立、關鍵資訊變更、休眠賬戶激活三項業務申請時，將檢查投資者的一碼通賬戶與各子賬戶是否已建立關聯關係。如未建立，開戶代理機構應當在成功建立關聯關係後，方可為其辦理相關賬戶業務。

　　　特此通知。

　　　中國證券登記結算有限責任公司

　　　二〇一四年九月四日