三協會發佈場外衍生品交易主協議等文件
- 發佈時間：2014-08-23 00:56:19 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
為進一步完善證券市場場外衍生品交易主協議及相關配套文件，促進證券、基金、期貨行業場外衍生品交易業務發展，中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會在《中國證券市場金融衍生品交易主協議（2013年版）》的基礎上，制訂了《中國證券期貨市場場外衍生品交易主協議（2014年版）》及補充協議、《中國證券期貨市場場外衍生品交易權益類衍生品定義文件（2014年版）》，並於8月22日正式發佈。為提高場外衍生品的交易效率，此次修訂將主協議的適用範圍擴大至證券、基金、期貨行業，推動三個行業適用統一的主協議。
主協議遵循適度修訂的原則。由於主協議發佈時間較短，證券公司場外金融衍生品業務開展尚處經驗積累階段。如主協議修改幅度過大，證券公司需要與交易對手重新談判協議條款，會造成行業使用不便。同時，對於證券公司或其交易對手的一些個性化要求，可以通過補充協議或交易確認書進行補充約定，無需在主協議中統一規定。因此，主協議修訂遵循適度原則。
主協議修訂緊貼行業需求。主協議修訂由證券、基金、期貨行業主動發起，三個協會統一組織，修改意見均由行業提出，有效地反映了行業衍生品業務實踐的迫切需求。將行業在主協議簽署談判中普遍加入的“特定交易下違約”、“不承擔債務之合併”、“因合併造成的資信降低”等條款納入此次修改，同時對個別文字表述進行了調整，緊貼行業需求，提高了主協議的適用性。
修訂後的主協議擴大了適用範圍。實踐中，除證券行業外，期貨行業、基金行業對場外衍生品交易也有一定的業務需求，為避免不同行業分別使用不同版本的主協議，提高場外衍生品的交易效率，此次修訂將主協議的適用範圍擴大至證券、基金、期貨行業，推動三個行業適用統一的主協議。(蔡宗琦)
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